上级厅
银监会
工商部门
人民银行
第1题:
合规管理部门履行的基本职责不包括( )。
A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
D.审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
第2题:
商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
判断对错
第3题:
此题为判断题(对,错)。
第4题:
第5题:
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。()
此题为判断题(对,错)。
第6题:
A、合规政策
B、合规管理程序
C、合规指南
D、合规风险评估报告
第7题:
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。
A.上级行
B.人民银行
C.银监会
D.工商部门
第8题:
下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是( )。 A.制定并执行风险为本的合规管理计划 B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标
第9题:
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。( )
此题为判断题(对,错)。
第10题:
商业银行应及时将()等内部制度向银监会备案。