建设银行前台柜员知识竞赛
多选题客户异地办理证券业务，下列说法正确的是（）。A需异地办理证券业务的个人客户，可跨行办理变更交易账户，但必须在拟变更的交易账户所在分行进行B开立交易地当地的交易账户，并进行交易账户变更C变更成功后，即可在当地正常办理证券业务D不能直接办理，需要办理迁入迁出
题目
多选题
客户异地办理证券业务，下列说法正确的是（）。
A
需异地办理证券业务的个人客户，可跨行办理变更交易账户，但必须在拟变更的交易账户所在分行进行
B
开立交易地当地的交易账户，并进行交易账户变更
C
变更成功后，即可在当地正常办理证券业务
D
不能直接办理，需要办理迁入迁出
参考答案和解析
正确答案：
A,D
解析：
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相似问题和答案
第1题：
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。
A:证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元
B:证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C:证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D:参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外
B:证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C:证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D:参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外
答案：A,C,D
解析：
证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故B项错误不选
第2题：
在异地办理补卡业务时，下列描述正确的（）
- A、异地补卡可委托他人办理
- B、异地补卡业务须在具备二代身份证读卡器的自有营业厅办理。
- C、通过其他有效身份证件办理入网的，如：护照、台胞证等无法办理异地补卡业务
- D、办理异地补卡业务的，用户须签署承诺说明
正确答案:B,C,D
第3题：
证券经纪人在以证券公司的名义从事证券业务过程中，不得开展下列( )业务。
A．客户招揽
B．为客户开户
C．为客户办理证券认购
D．为客户办理证券交易
正确答案：BCD
[答案] BCD
[解析] 由于证券经纪人是证券公司的代理人，出于保护被代理人以及相对人的利益，法律上有双方代理的禁止性规定，即代理人不能同时作为交易双方的代理人进行法律活动，因此，证券经纪人也不能作为客户的代理人，代表客户进行证券认购、交易、开户等行为。
[答案] BCD
[解析] 由于证券经纪人是证券公司的代理人，出于保护被代理人以及相对人的利益，法律上有双方代理的禁止性规定，即代理人不能同时作为交易双方的代理人进行法律活动，因此，证券经纪人也不能作为客户的代理人，代表客户进行证券认购、交易、开户等行为。
第4题：
新客户如需异地办理证券业务，应进行（）
- A、可以直接办理。
- B、需先开立交易地当地分行的交易账户，并办理交易账户变更。
- C、应在证券卡开户机构所在行内网点办理。
正确答案:B
第5题：
关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。
- A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
- B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
- C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
- D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
正确答案:A
第6题：
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：
在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。
第7题：
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
- A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
第8题：
关于即时通业务，下面说法不正确的是( )
A即时通业务既办理同城通存通兑，也可以办理异地通存通兑;
B全行任意对公或综合网点均可办理异地转账业务，但只能在指定网点办理异地现金业务;
C已经开通通存通兑标志的账户，使用财智账户卡(智富通)也可以办理通存通兑业务;
D办理即时通业务时必须使用支付密码
参考答案：B
第9题：
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）
- A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
- B、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
- C、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
- D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
正确答案:A,C,D
第10题：
下列说法中，正确的是（）。
- A、从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
- B、从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
- C、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
- D、证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
正确答案:D