银行风险经理考试
单选题巴塞尔委员会的目标是（）。A 建立全球各个跨国银行必须遵守的监管体系B 取消监管之间差异并确保充分监管C 建立全球主要银行必须遵守的风险管理体系和内控流程D 鼓励各个国家银行之间相互参股并混业经营
题目
单选题
巴塞尔委员会的目标是（）。
A
建立全球各个跨国银行必须遵守的监管体系
B
取消监管之间差异并确保充分监管
C
建立全球主要银行必须遵守的风险管理体系和内控流程
D
鼓励各个国家银行之间相互参股并混业经营
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相似问题和答案
第1题：
关于巴塞尔委员会，下列叙述有误的一项是（ ）。
A.巴塞尔委员会的职责是加强全球银行业的监管标准、监督管理和管理实践．旨在提升金融体系的稳定性
B.巴塞尔委员会成立的目的是提供联系的渠道．以保证各国的银行均受到有效的监管
C.巴塞尔委员会在开展工作中始终遵循着两个基本原则：没有任何境外银行机构可以逃避监管：监管必须是强制执行的
D.1997年，巴塞尔委员会推出《有效银行监管核心原则》，提出了“银行业有效监管”的概念，认为一个有效的银行监管体系，必须具有统一的、明确的责任和目标。并使参与监管的各个机构拥有操作上的独立性和充分的资源
B.巴塞尔委员会成立的目的是提供联系的渠道．以保证各国的银行均受到有效的监管
C.巴塞尔委员会在开展工作中始终遵循着两个基本原则：没有任何境外银行机构可以逃避监管：监管必须是强制执行的
D.1997年，巴塞尔委员会推出《有效银行监管核心原则》，提出了“银行业有效监管”的概念，认为一个有效的银行监管体系，必须具有统一的、明确的责任和目标。并使参与监管的各个机构拥有操作上的独立性和充分的资源
答案：C
解析：
巴塞尔委员会在开展工作中始终遵循着两个基本原则：(1)没有任何境外银行机构可以逃避监管；(2)监管必须是充分有效的。
第2题：
根据《有效银行监管核心原则》，一个有效的银行监管体系必须（ ）。
A.具有统一的、明确的责任和目标
B.使参与监管的各个机构拥有操作上的独立性和充分的资源
C.具有关于银行监管的适当法律框架
D.具有政府的全力支持
E.建立监管信息分享安排及信息保密制度
B.使参与监管的各个机构拥有操作上的独立性和充分的资源
C.具有关于银行监管的适当法律框架
D.具有政府的全力支持
E.建立监管信息分享安排及信息保密制度
答案：A,B,C,E
解析：
1997年，巴塞尔委员会推出《有效银行监管核心原则》，提出了“银行业有效监管”的概念，认为一个有效的银行监管体系，必须满足以下条件：①具有统一的、明确的责任和目标，并使参与监管的各个机构拥有操作上的独立性和充分的资源；②具有关于银行监管的适当法律框架，包括银行机构的许可规则和持续性监管规则、监管者实施和执行审慎监管权的规定以及对监管者的法律保护；③建立监管信息分享安排及信息保密制度等，使国际银行业进入对全面风险管理的新时期，将银行监管提升至更高层次。
第3题：
银行监管者必须实施全球性并表监管,对银行在世界各地的所有业务,特别是其外国分行、附属和合资的各项业务,进行充分的监测,并要求其遵守审慎经营的各项原则。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：正确
第4题：
建立《巴塞尔协议》体系的主要目的作用是（ ）
- A、建立国际间对跨国银行监管的示范标准
- B、提高跨国银行的经营效益
- C、防范银行跨国经营可能产生的风险
- D、促进缔约国之间银行监管方面的信息交流
正确答案:A,C,D
第5题：
《巴赛尔协议》体系的主要作用是（）
- A、建立跨国银行监管的统一标准
- B、提高跨国银行经营效益
- C、防范国限金融风险
- D、在跨国银行监管实行国际合作
- E、交换银行监管方面的信息
正确答案:A,B,D,E
第6题：
巴塞尔委员会在开展工作中始终遵循哪些基本原则（ ）
A.没有任何境外银行机构可以逃避监管
B.宏观审慎监管与微观审慎监管并重
C.根据不同国家银行的发展情况制定不同的标准
D.监管必须是法律上的
E.监管必须是充分有效的
B.宏观审慎监管与微观审慎监管并重
C.根据不同国家银行的发展情况制定不同的标准
D.监管必须是法律上的
E.监管必须是充分有效的
答案：A,E
解析：
巴塞尔委员会在开展工作中始终遵循着两个基本原则：①没有任何境外银行机构可以逃避监管；②监管必须是充分有效的。
第7题：
巴塞尔委员会推出《有效银行监管核心原则》，提出了“银行业有效监管”的概念，下列不属于此概念的是( )。
A、必须具有统一的、明确的责任和目标，并使参与监管的各个机构拥有操作上的独立性和充分的资源
B、必须具有关于银行监管的适当法律框架，包括银行机构的许可规则和持续性监管规则、监管者实施和执行审慎监管权的规定及对监管者的法律保护
C、建立监管信息分享安排及信息保密制度等使国际银行业进入对全面风险管理的新时期，将银行监管提升至更高层次
D、加强全球银行业的监管标准、监督管理和管理实践，旨在提升金融体系的稳定性
B、必须具有关于银行监管的适当法律框架，包括银行机构的许可规则和持续性监管规则、监管者实施和执行审慎监管权的规定及对监管者的法律保护
C、建立监管信息分享安排及信息保密制度等使国际银行业进入对全面风险管理的新时期，将银行监管提升至更高层次
D、加强全球银行业的监管标准、监督管理和管理实践，旨在提升金融体系的稳定性
答案：D
解析：
D
D属于巴塞尔委员会的宗旨。
D属于巴塞尔委员会的宗旨。
第8题：
2012年12月，巴塞尔银行监管委员会发布了《操作风险管理和监管的良好作法》，明确了监管机构对操作风险的监管职责，下列属于监管机构的任务的是()。
A:建立评估机制
B:建立监管评估的范围
C:制定监管措施
D:鼓励银行持续改善内部管理
E:独立的法人操作风险管理部门
B:建立监管评估的范围
C:制定监管措施
D:鼓励银行持续改善内部管理
E:独立的法人操作风险管理部门
答案：A,B,C,D
解析：
选项E属于银行操作风险的三道防线，所以错误。
第9题：
根据巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定，银行的合规特指遵守（）。
- A、法律
- B、法规
- C、监管规则
- D、自律规则
- E、标准
正确答案:A,B,C,E
第10题：
要求母国银行监管者必须实施全球性报表监管的协议是（）。
- A、《巴塞尔新资本协议》
- B、《巴塞尔核心原则》
- C、《巴塞尔协议》
- D、《全球金融服务贸易协议》
正确答案:B