银行风险经理考试

单选题风险管理部门在操作风险管理信息系统中收到风险事件报告，后续进行的操作表述错误的是（）。A 对操作风险事件报告内容进行必要的核查B 对事件台帐中的事件分类、分级准确性进行把关C 在5个工作日内将风险事件报送至上级风险管理部门审核D 主动追踪核查事件进展情况

题目
单选题
风险管理部门在操作风险管理信息系统中收到风险事件报告，后续进行的操作表述错误的是（）。
A

对操作风险事件报告内容进行必要的核查

B

对事件台帐中的事件分类、分级准确性进行把关

C

在5个工作日内将风险事件报送至上级风险管理部门审核

D

主动追踪核查事件进展情况

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第1题：

在开展操作风险与内部控制评估工作中，可以借助的资料和工具有（ ）。

A．操作风险定义

B．损失事件分类

C．操作风险损失事件历史数据

D．各类业务检查报告

E．全员风险识别与报告


正确答案：ABCD
E全员风险识别与报告是操作风险与内部控制评估的工作流程。

第2题：

下列关于商业银行操作风险的表述中，错误的是（ ）。

A.内部流程引起的操作风险表现为流程不健全、流程执行失败、控制和报告不力等
B.操作风险广泛存在于商业银行业务和管理的各个领域
C.内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件均有可能造成操作风险损失
D.一起操作风险损失事件仅对应一种形态的损失

答案：D
解析：
一起操作风险损失事件，可能涉及多个损失事件类型，如内外勾结作案形成的操作风险损失就涉及内部欺诈事件、外部欺诈事件两个事件类型。

第3题：

为有效地识别、评估、监测、控制和报告操作风险,商业银行应当建立并逐步完善操作风险管理信息系统。管理信息系统至少应当()。

A.记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息

B.支持操作风险和控制措施的自我评估

C.识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品

D.定期对交易和账户进行复核和对账


参考答案：ABCD

第4题：

据总行风险报告制度办法，风险事件分为（）

  • A、信用风险事件
  • B、市场风险事件
  • C、操作风险事件
  • D、流动性风险事件

正确答案:A,B,C,D

第5题：

风险管理部门在操作风险管理信息系统中收到风险事件报告，后续进行的操作表述错误的是（）。

  • A、对操作风险事件报告内容进行必要的核查
  • B、对事件台帐中的事件分类、分级准确性进行把关
  • C、在5个工作日内将风险事件报送至上级风险管理部门审核
  • D、主动追踪核查事件进展情况

正确答案:C

第6题：

操作风险报告主要包括（ ）。

A.操作风险管理报告
B.操作风险专项报告
C.操作风险监测报告
D.操作风险评估报告
E.操作风险损失事件报告

答案：A,B,C,E
解析：
操作风险报告主要包括操作风险管理报告、操作风险专项报告、操作风险监测报告、操作风险损失事件报告。

第7题：

操作风险管理信息系统至少应当记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息，支持操作风险和控制措施的（），监测关键风险指标，并可提供操作风险报告的有关内容。

  • A、自我监测
  • B、自我控制
  • C、自我评估
  • D、自我预警

正确答案:C

第8题：

为有效地识别、评估、监测、控制和报告操作风险，商业银行应当建立并逐步完善操作风险管理信息系统。管理信息系统至少应当( )

A.记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息;

B.支持操作风险和控制措施的自我评估;

C.监测关键风险指标;

D.可提供操作风险报告的有关内容;


答案：ABCD

第9题：

风险管理部门在接到下级行或业务部门风险报告后，处理行为不当的是（）。

  • A、对操作风险事件报告内容进行必要的核查
  • B、直接转报至上级行风险管理部
  • C、对事件台帐中的事件分类、分级准确性进行把关
  • D、要主动追踪核查事件进展情况

正确答案:B

第10题：

银行的风险事件报告包括（）。

  • A、信用风险事件
  • B、市场风险事件
  • C、操作风险事件
  • D、流动性风险事件

正确答案:A,B,C,D

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