黄金投资分析师考试

单选题以下关于投资经理使用客户经纪佣金方式的阐述中，不正确的是（）A 客户可以指示投资经理使用客户的经纪佣金来为自己购买相关产品或服务B 客户经纪佣金的使用应当使客户从中获益，并应与客户获得经纪业务和研究服务的价值相匹配C 客户经纪佣金可以用来支付投资管理者的营业费用

题目
单选题
以下关于投资经理使用客户经纪佣金方式的阐述中，不正确的是（）
A

客户可以指示投资经理使用客户的经纪佣金来为自己购买相关产品或服务

B

客户经纪佣金的使用应当使客户从中获益，并应与客户获得经纪业务和研究服务的价值相匹配

C

客户经纪佣金可以用来支付投资管理者的营业费用

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第1题：

折扣经纪人作为独立的投资顾问或证券经纪商通过基于因特网的平台。使客户可以以折扣佣金买卖基金。 （ ）


正确答案：√

第2题：

关于佣金率的说法错误的是（ ）。

A.证券公司对于不同的投资者会采用不同的交易佣金率

B.投资者的资产或交易量、交易方式、客户忠诚度等会影响交易佣金

C.经纪账户中资金量高且交易活跃的投资者要支付高佣金率

D.对于自己的老客户，证券公司都会在佣金率上给予优惠


正确答案：C
AB两项，证券公司通常会设立一个全成本交易佣金率，在此基础上根据投资者的资产或交易量、交易方式、客户忠诚度等调整交易佣金，最终确定每个投资者适用的实际交易佣金；C项，经纪账户中资金量高且交易活跃的投资者会享受到低佣金率，而采用网上交易、电话交易等方式则优于现场交易；D项，对于自己的老客户，证券公司都会在佣金率上给予优惠。

第3题：

下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B．与客户是委托代理关系

C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D．承担交易中的价格风险


正确答案：D
【解析】D项交易中的价格风险由委托人承担，而证券经纪商并不承担交易中的价格风险。

第4题：

下列关于信用经纪业务的说法，错误的是()。

A.信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
B.投资银行对所提供的信用资金承担风险
C.投资银行提供信用经纪服务的目的在于吸引客户从而获得更多的佣金
D.有融资和融券两种业务类型

答案：B
解析：
投资银行对所提供的信用资金不承担交易风险，以客户的资金和证券担保。

第5题：

下列关于信用经纪业务的说法错误的是()。

A:信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
B:投资银行对所提供的信用资金承担交易风险
C:投资银行提供信用的目的是吸引客户以获得更多的佣金
D:有融资和融券两种类型

答案：B
解析：
投资银行对所提供的信用资金不承担交易风险，以客户的资金和证券担保。

第6题：

以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（ ）。 A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险


正确答案：D

第7题：

关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（ ）。

A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券

D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费


正确答案：ABC

第8题：

以下关于证券公司代销基金的说法，不正确的是()

A.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选

B.网点较多，便于传统客户交易买卖

C.客户经理专业水平相对较高，服务也较好

D.主营业务是股票经纪，拥有推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力


正确答案：D
解析：证券公司代销的特点包括：
①证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选;
②网点较多，便于传统客户交易买卖;
③客户经理专业水平相对较高，服务也较好;
④主营业务是股票经纪，在一定程度上缺乏推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力等。

第9题：

下列关于信用经纪业务的说法错误的是()。

A.信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
B.投资银行对所提供的信用资金承担交易风险
C.投资银行提供信用的目的是吸引客户以获得更多的佣金
D.有融资和融券两种类型

答案：B
解析：
投资银行对所提供的信用资金不承担交易风险，以客户的资金和证券担保。B不正确。

第10题：

我国证券公司探索证券投资顾问业务可以通过的方式包括()。

A:将部分高端客户发展成定向资产管理客户
B:依托经纪业务，采取差别佣金方式收取服务报酬
C:单独收取投资顾问服务费用
D:依托资产管理部门提供证券投资顾问服务

答案：A,B,C,D
解析：
从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要方式有：①依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬；②部分证券公司探索单独收取投资顾问服务费用；③将部分高端害户发展成定向资产管理客户；④随着证券服务深化和经验积累，证券公司也可能会选择依托资产管理部门提供证券投资顾问服务，基于客户的具体需求，向客户提供定向资产管理或者投资组合管理建议服务（投资顾问服务）。

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