光大银行柜员考试

多选题在办理证券交易结算资金存管业务中，针对证券公司，光大银行可作为（）。A结算银行B证券公司营业部存管银行C证券公司法人存管银行D证券公司主办存管银行

题目
多选题
在办理证券交易结算资金存管业务中，针对证券公司，光大银行可作为（）。
A

结算银行

B

证券公司营业部存管银行

C

证券公司法人存管银行

D

证券公司主办存管银行

参考答案和解析
正确答案： A,C
解析： 暂无解析
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第1题：

以下关于第三方存管业务描述正确的有()。

A、我行为对选择我行作为存管银行的客户设立的客户交易结算资金管理账户为虚拟账户，不存放真实资金

B、第三方存管服务仅针对A股业务，未包含B股业务

C、多银行模式下，第三方存管业务个人客户可选择多家银行作为存管银行

D、客户交易结算资金汇总账户中的资金为证券公司所有


参考答案：AB

第2题：

交易结算资金的存管银行。为此，投资者、证券公司和该商业银行三方需要共同签署《客户交易结算资金银行存管协议书》。 证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。（ ）


正确答案：×
证券交易佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。

第3题：

客户开立资金账户时，需要在证券公司的合作存管银行中指定一家作为其交易结算资金的存管银行。 （ ）


正确答案：√
在“客户交易结算资金第三方存管”管理模式下，客户开立资金账户时，还需在证券公司的合作存管银行中指定一家作为其交易结算资金的存管银行，并与其指定的存管银行、证券公司三方共同签署《客户交易结算资金第三方存管协议书》。

第4题：

三方存管账户信息维护客户填写（）

  • A、《存管申请表》
  • B、《银行存管协议书》
  • C、《××证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》
  • D、《中国民生银行客户证券交易结算资金第三方存管业务申请表（机构）》

正确答案:D

第5题：

在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。（ ）


正确答案：√

第6题：

我行的客户交易结算资金第三方存管业务的原则是()。

A、证券公司和存管银行共同管理证券

B、证券公司和存管银行共同管理资金

C、证券公司和银行共同管理证券和资金

D、证券公司管理证券，存管银行管理资金


参考答案：D

第7题：

客户交易结算资金第三方存管的核心内容是（ ）。

A．证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体

B．证券公司向存管银行提供客户交易结算资金明细账

C．存管银行负责保管客户交易结算资金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责

D．存管银行向客户提供其交易结算资金的查询服务


正确答案：ABCD

第8题：

客户开立资金账户时，需要在证券公司的合作存管银行中指定一家作为其交易结算资、金的存管银行． ( )


正确答案：√
136.A【解析】在“客户交易结算资金第三方存管”管理模式下，客户开立资金账户时，还需在证券公司的合作存管银行中指定一家作为其交易结算资金的存管银行，并与其指定的存管银行、证券公司三方共同签署《客户交易结算资金第三方存管协议书》。

第9题：

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。下列关于双方职责的说法，错误的是()。

A:证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额
B:存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新，并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对
C:证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令
D:存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收

答案：A
解析：
证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和存管银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额，并向存管银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额。

第10题：

在办理客户交易结算资金第三方存管业务中，何种模式下，银行负责对该证券公司所有客户的客户交易结算资金进行稽核。（）

  • A、一般存管银行
  • B、协办转账银行
  • C、基本存管银行
  • D、主办存管银行

正确答案:D

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