每个临时配备人数不得少于两人,必须熟悉核心系统系统操作
临时柜台办理业务对象仅为个人客户
临时柜台只可以配备转讫章、柜台业务章(对私)
临时的存续期限不超过6个月,从正式获准并设立临时柜台之日起计算
第1题:
关于无记名国债,下列说法正确的是( )。
A.不记名,不挂失,不可上市流通
B.又称国家储蓄债
C.发行期内,投资者可直接在销售国债机构的柜台购买
D.在证券交易所设立账户的投资者,可委托证券公司通过交易系统申购
E.发行期结束后,持有者可在柜台卖出,也可将该债券交证券交易所托管
第2题:
对证券经纪业务说法正确的是
A.是代理客户买卖证券的业务
B.证券公司不垫付资金
C.收入来源为佣金收入
D.可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖
E.我国没有股票的柜台交易
第3题:
下列对证券经纪业务的说法,正确的是( )。
A.是代理客户买卖证券的业务
B.证券公司不垫付资金
C.收入来源为佣金收入
D.我国没有股票的柜台交易
第4题:
第5题:
下面关于政府派出机构的说法中,正确的是( )。A.可分为政府派出机构和政府部门派出机构B.派出机构是法定的一级政府机构C.派出机构不是一级政府机构,但是具有独立的法人资格D.派出机构管理活动的后果直接归属于它自身
第6题:
商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的( )进行注册并取得相应资格。
A、中国人民银行分支机构
B、工商局
C、中国证监会派出机构
D、中国银监会派出机构
第7题:
下列公司债券评级监督管理的说法中,正确的是( )。
A.证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构
B.证券评级机构可以为他人提供融资或者担保
C.证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内,向注册地中国证监会派出机构报送年度报告
D.证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内,向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告
第8题:
临时停市( )。
A.由国务院证券监督机构决定,证券公司执行
B.由国务院证券监督机构决定,证券交易所执行
C.由证券交易所决定,并报告国务院证券监督管理机构
D.由证券交易所决定,并报告当地证监会派出机构
第9题:
第10题: