兴业银行合规考试
多选题兴业银行员工在开展业务的过程中，应当做到下列哪些要求（）A遵纪守法B合规办事C保守商业秘密D严格执行反洗钱要求
题目
多选题
兴业银行员工在开展业务的过程中，应当做到下列哪些要求（）
A
遵纪守法
B
合规办事
C
保守商业秘密
D
严格执行反洗钱要求
参考答案和解析
正确答案：
C,D
解析：
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相似问题和答案
第1题：
（）是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。
A.独立性原则
B.系统性原则
C.合规性原则
D.全员参与原则
B.系统性原则
C.合规性原则
D.全员参与原则
答案：D
解析：
全员参与原则，是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。
考点
合规管理概述
考点
合规管理概述
第2题：
根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）
- A、员工合规嘉奖信息
- B、员工问责信息
- C、员工违规积分信息
- D、诚信举报信息
正确答案:A,B,C,D
第3题：
作为中国铁建员工,在日常经营行为中应力争达到最高道德标准,并满足坚持诚信合规、维护公平竞争、( )、( )、( )、( )等方面的合规要求。
A.防止腐败贿赂
B.禁止内幕交易
C.回避利益冲突
D.保守商业秘密
参考答案：ABCD
第4题：
兴业银行应该按照下列哪些外部法律和监管要求开展合规经营？（）
- A、《商业银行法》
- B、《商业银行合规风险管理指引》
- C、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》
- D、《兴业银行关于进一步贯彻从严治行的若干补充规定》
正确答案:A,B,C
第5题：
对员工开展反洗钱培训，应当遵循什么原则的要求？（）
- A、合规与技能制度
- B、合规与实践制度
- C、预防与实用制度
- D、预防与监控制度
正确答案:D
第6题：
以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）
- A、制度管理
- B、法律法规库
- C、信贷管理
- D、操作风险管理
- E、内控检查管理
- F、员工合规档案管理
正确答案:A,B,D,E,F
第7题：
兴业银行员工在开展业务的过程中，应当做到下列哪些要求（）
- A、遵纪守法
- B、合规办事
- C、保守商业秘密
- D、严格执行反洗钱要求
正确答案:A,B,C,D
第8题：
下列选项中。关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。
A.系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动.以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则
B.独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能
C.全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工
D.强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言.具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价
B.独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能
C.全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工
D.强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言.具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价
答案：D
解析：
银行合规管理应当遵循独立性、系统性、全员参与、强制性、管理地位与职责明确的科学管理原则。①独立性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。选项A说法错误。②系统性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能。选项B表述错误。③全员参与原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。全面性原则属于银行内部控制的原则。选项C表述错误。④强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价。选项D表述正确。
第9题：
下列哪些属于兴业银行应当履行的反洗钱其他义务（）
- A、全行员工必须保守反洗钱秘密
- B、开展反洗钱培训和宣传工作
- C、配合中国人民银行的反洗钱行政调查和临时冻结
- D、依法建立和健全反洗钱内部控制制度
正确答案:A,B,C,D
第10题：
总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）
- A、对员工进行合规培训和合规教育
- B、实施合规检查，评估合规风险管理状况，提出改进意见，并落实奖惩措施
- C、实施关联交易管理，防范关联交易风险
- D、组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程
正确答案:A,B,C,D