兴业银行合规考试
单选题（）作为第三道防线，对合规风险管理的有效性进行检查和监督，实行事后控制。A 业务部门B 合规管理部门C 审计部门D 内控部门
题目
单选题
（）作为第三道防线，对合规风险管理的有效性进行检查和监督，实行事后控制。
A
业务部门
B
合规管理部门
C
审计部门
D
内控部门
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相似问题和答案
第1题：
按照《关于进一步加强尽职监督管理工作的意见》，()部门不属于内控管理“三道防线”中的第三道防线。
A.内部审计
B.内控合规管理部门
C.监察
D.安全保卫
正确答案：B
第2题：
风险管理的“三道防线”中第三道防线是指（ ）。
A.业务条线部门
B.内部审计
C.风险管理部门
D.合规部门
B.内部审计
C.风险管理部门
D.合规部门
答案：B
解析：
“三道防线”是指在银行内部构造出三个对风险管理承担不同职责的团队或管理部门，相互之间协调配合，分工协作，并通过独立、有效地监控，提高主体的风险管理有效性。业务条线部门是第一道风险防线，它是风险的承担者，应负责持续识别、评估和报告风险敞口。风险管理部门和合规部门是第二道风险防线。内部审计是第三道风险防线。
第3题：
()是反洗钱风险的第三道防线。
A.内控合规部门
B.业务部门
C.人力资源部门
D.内部审计部门
参考答案：D
第4题：
下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是（）。
- A、合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。
- B、合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
- C、业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。
- D、业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等
正确答案:C
第5题：
下面关于有效管理合规风险的三道防线，描述错误的是（）
- A、商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负全面和首要责任
- B、在事前与事中实施专业化合规管理的第二道防线，如合规管理部门、风险管理部门、财务会计部门、运营及科技部门和人力资源部门等
- C、监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
- D、审计部门作为第三道防线对内部控制制度及风险的有效性进行独立的定期评估
正确答案:C
第6题：
在商业银行风险管理“三道防线”中，属于第二道防线的是（ ）。
A、风险管理部门
B、监察稽核部门
C、公司业务部门
D、合规部门
E、.内部审计部门
?
B、监察稽核部门
C、公司业务部门
D、合规部门
E、.内部审计部门
?
答案：A,D
解析：
风险管理部门和合规部门是第二道风险防线。风险管理部门负责监督和评估业务部门承担风险的业务活动。合规部门负责定期监控银行对于法律、公司治理规则、监管规定、行为规范和政策的执行情况。C项属于第一道防线；BE两项属于第三道防线。
第7题：
下列关于“三道防线”表述，正确的是（）。
- A、前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线，要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
- B、风险管理部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
- C、内控合规部门作为第三道防线，要履行好合规控制等职责
- D、审计部门作为第三道防线，要履行好监督评价等职责
正确答案:A,B,D
第8题：
保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架，描述正确的是( )
A、保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任
B、保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责
C、保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计
D、保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计
参考答案：ABC
第9题：
（）作为第三道防线，对合规风险管理的有效性进行检查和监督，实行事后控制。
- A、业务部门
- B、合规管理部门
- C、审计部门
- D、内控部门
正确答案:C
第10题：
合规管理第一道防线是（）
- A、业务部门
- B、合规管理部门
- C、审计部门
- D、各机构、部门负责人
正确答案:A