兴业银行合规考试
多选题兴业银行内控评价工作由（）三部分构成。A业务部门自评B风险管理部门审核C法律与合规部门复评D审计部独立评价
题目
业务部门自评
风险管理部门审核
法律与合规部门复评
审计部独立评价
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
下列说法错误的是（）。
- A、商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
- B、商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合
- C、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
- D、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
正确答案:B
第2题：
为加强内控、风险和合规方面的工作，保险公司应当设立审计部门、风险管理部门以及合规管理部门。
正确答案:正确
第3题：
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )
A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
第4题：
负责对下级行风险水平评价日常管理工作的组织协调部门是（）。
- A、内控合规部门
- B、综合绩效评价部门
- C、风险管理部门
- D、法律事务部门
正确答案:C
第5题：
总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。
- A、风险管理部
- B、尽职调查中心
- C、法律与合规部门
- D、审计部
正确答案:C
第6题：
（）作为第三道防线，对合规风险管理的有效性进行检查和监督，实行事后控制。
- A、业务部门
- B、合规管理部门
- C、审计部门
- D、内控部门
正确答案:C
第7题：
兴业银行内部控制评价工作中，由（）开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。
- A、法律与合规部
- B、审计部
- C、风险管理部
- D、监事会
正确答案:B
第8题：
兴业银行内部控制评价工作中，由()开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。
A.法律与合规部
B.审计部
C.风险管理部
D.监事会
第9题：
兴业银行内控评价工作由（）及审计部独立评价三部分构成。
- A、关键岗位自检
- B、业务部门自评
- C、条线管理职能部门验收
- D、法律与合规部门复评
正确答案:B,D
第10题：
兴业银行内部控制的独立监督和评价部门是（）。
- A、总行法律与合规部
- B、总行风险管理部
- C、总行审计部
- D、总行内部控制委员会
正确答案:C