兴业银行合规考试
单选题关联方查询操作错误的（）A 一般用户均可通过本模块，就某自然人或法人是否为兴业银行关联方进行查询B 查询范围包括大、小名单关联自然人、法人，查询结果将屏蔽敏感信息C 关联法人通过“关联法人名称”或“证件号码”查询D 查询结果不支持下载、导出功能
题目
单选题
关联方查询操作错误的（）
A
一般用户均可通过本模块，就某自然人或法人是否为兴业银行关联方进行查询
B
查询范围包括大、小名单关联自然人、法人，查询结果将屏蔽敏感信息
C
关联法人通过“关联法人名称”或“证件号码”查询
D
查询结果不支持下载、导出功能
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相似问题和答案
第1题：
商业银行的关联方包括关联自然人、法人或其他组织。
正确答案:正确
第2题：
关联方信息查询方法正确的有（）
- A、根据自然人姓名及身份证号双匹配精确查询
- B、根据法人名称模糊查询或法人证件号码精确查询
- C、一般用户对关联自然人和法人均可查询
- D、仅总、分行关联交易管理岗、关联自然人查询用户可查询关联自然人信息
正确答案:A,B,D
第3题：
在内控合规管理信息系统中，以下关于关联方查询表述正确的是( )。
A.业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于本行关联方
B.审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况
C.录入员查询用于查询本人录入的关联方信息
D.业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于本行关联方
正确答案：ABCD
第4题：
日志查询的分类有哪些（）
- A、关联法人修改日志
- B、关联自然人修改日志
- C、关联自然人查询日志
- D、关联自然人增加日志
正确答案:A,B,C
第5题：
请选择可以对兴业银行主要股东、董事、监事、高管关联自然人相关信息进行登记维护的系统二级目录（）
- A、小名单关联自然人
- B、小名单关联法人
- C、大名单关联自然人
- D、大名单关联法人
正确答案:A
第6题：
根据《中国农业银行关联交易管理办法》（农银发[2007]63号）规定，农业银行的关联方包括以下哪些（）。
- A、法人或其他组织
- B、自然人、法人
- C、自然人、法人或其他组织
- D、法人
正确答案:C
第7题：
一般用户在关联交易管理项下有哪些功能模块（）
- A、关联交易公告、关联方维护、关联方查询、修改日志查询
- B、关联交易公告、关联方查询、修改日志查询
- C、关联方查询
- D、关联交易公告、关联方查询
正确答案:D
第8题：
兴业银行关联方划分为（）。
- A、主要股东、董事、监事、高管关联自然人
- B、主要股东、董事、监事、高管关联法人
- C、内部人及其关联自然人
- D、内部人关联法人
正确答案:A,B,C,D
第9题：
关于关联方的系统数据管理说法正确的是（）
- A、关联方数据按照“谁管理、谁录入、谁负责”的原则进行管理
- B、一般用户只能通过关联方查询模块，就某自然人或法人是否为兴业银行关联方进行查询，敏感信息查询屏蔽
- C、分行原则上仅设置1名关联交易管理岗人员，只有该用户才能维护并批量导出本机构内部人信息
- D、分行应按照“必需知道，最小提供”的原则，严格控制知悉范围并做好相关信息的保密工作
正确答案:A,B,C,D
第10题：
关联法人可通过（）进行查询
- A、法人名称模糊查询或法人证件号码精确查询
- B、法人名称精确查询
- C、法人证件号码模糊查询
- D、必须输入精确的法人名称和证件号才可查询
正确答案:A