兴业银行合规考试

单选题我国银行业合规风险监管的一项核心制度是（）A 《中华人民共和国商业银行法》B 《中华人民共和国银行业监督管理法》C 中国银监会2006年发布的《商业银行合规风险管理指引》D 巴塞尔银行监管委员会1998年发布的《银行内机构的内部控制体系框架》

题目
单选题
我国银行业合规风险监管的一项核心制度是（）
A

《中华人民共和国商业银行法》

B

《中华人民共和国银行业监督管理法》

C

中国银监会2006年发布的《商业银行合规风险管理指引》

D

巴塞尔银行监管委员会1998年发布的《银行内机构的内部控制体系框架》

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 暂无解析
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第1题：

现阶段,我国银行业监管应选择()。

A.合规监管

B.资本监管

C.合规监管与风险监管相结合

D.风险为本的监管


参考答案：C

第2题：

银行风险监管指标设计的核心是( )。

A．行业监管

B．合规监管

C．法律监管

D．风险监管


正确答案：D

第3题：

风险监管和合规监管的关系是( )。

A．风险监管比合规监管更先进，是对合规监管的否定

B．风险监管是对合规监管的继承和发展

C．合规监管是对风险监管的继承和发展

D．以上都不对


正确答案：B

第4题：

我国银行业监管的新理念不包括（ ）。

A.管法人
B.管风险
C.管内控
D.管合规

答案：D
解析：
我国银行业监管的四项新理念，即“管法人、管风险、管内控，提高透明度”。

第5题：

银行风险监管指标的设计核心是( )。

A.行业监管

B.合规监管

C.法律监管

D.风险监管


正确答案：D
银行风险监管指标的设计以风险监管为核心，以法人机构为主体，兼顾分支机构，并形成分类、分级的监测体系。

第6题：

现阶段,我国银行业监管应选择合规监管与风险监管相结合的监管方式。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第7题：

我国商业银行内部控制存在的最严重问题是制度的遵循性，也就是内部控制的符合性或者合规性问题。因此，当前我国商业银行操作风险管理的核心问题是( )。

A．技术创新

B．合规问题

C．管理问题

D．风险监管


正确答案：B
解析：违规、内部欺诈等损失事件在我国商业银行操作风险中所占比例超过80％，这说明我国商业银行内部控制存在的最严重问题是制度的遵循性，也就是内部控制的符合性或者合规性问题。合规问题是当前我国商业银行操作风险管理的核心问题。

第8题：

我国证券公司监管制度包括（ ）。

A．业务许可制度

B．以净资本为核心的风险监控与预警制度

C．合规管理制度

D．风险控制制度


正确答案：ABC
答案为ABC。我国证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控与预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度。

第9题：

下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）

A.投资合规性风险
B.监管合规性风险
C.销售合规性风险
D.反洗钱合规性风险

答案：B
解析：
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

第10题：

银行风险监管指标的设计核心是()。

A:行业监管
B:合规监管
C:法律监管
D:风险监管

答案：D
解析：
银行风险监管指标的设计以风险监管为核心，以法人机构为主体，兼顾分支机构，并形成分类、分级的监测体系。

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