兴业银行合规考试
多选题巴塞尔银行监管委员会（BIS）、证券委员会国际组织（IOSC）和保险监管国际协会（IAIS）联合发布的《集团内部交易和风险控制原则》中多元化金融集团的内部交易表现形式包括（）A交叉持股B集团内部一个公司代表另一个子公司进行交易C向集团内部其他子公司提供或者从其他子公司获得担保、贷款或承诺D子公司之间资产的买卖
题目
交叉持股
集团内部一个公司代表另一个子公司进行交易
向集团内部其他子公司提供或者从其他子公司获得担保、贷款或承诺
子公司之间资产的买卖
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
B. 母公司为子公司提供贷款担保
C. 合营企业的投资者之间互相购买. 销售商品
D. 甲. 乙公司有相同控制方，甲公司经销乙公司的特许商品
第2题：
企业网上银行集团理财业务涉及资金变动的功能包括（）。
- A、从子公司上划
- B、向子公司下拨
- C、子公司之间内部调拨
- D、用子公司账户支付
正确答案:A,B,C,D
第3题：
对于保险集团公司，下列说法正确的是()。
A、保险集团公司与子公司之间的股权控制层级原则上不得超过四级
B、保险集团成员公司之间原则上不得交叉持股
C、保险集团公司高级管理人员原则上最多只得兼任两家子公司高级管理人员
D、保险集团公司下属子公司的高级管理人员原则上可以相互兼任
第4题：
不属于农行企业网上银行集团理财业务涉及资金变动的功能是（）。
- A、从子公司上划
- B、向子公司下拨
- C、子公司之间内部调拨
- D、内部转账
正确答案:D
第5题：
国外企业集团内部集权与分权才从（ ）分析。
- A、母公司型企业集团内部集权与分权
- B、子公司型企业集团内部集权与分权
- C、母子公司型企业集团内部集权与分权
- D、集团本部一事业部型企业集团内部集权
- E、集团本部一事业部型企业集团内部集权与分权
正确答案:C,E
第6题：
B.母公司为子公司提供贷款担保
C.联营企业的投资者之间互相购买.销售商品
D.企业支付给关键管理人员的报酬
E.企业集团内部子公司之间按照独立的原则进行融资租赁
（1）购买或销售商品。
（2）购买或销售除商品以外的其他资产。
（3）提供或接受劳务。
（4）担保。
（5）提供资金（贷款或股权投资）。
（6）租赁。
（7）代理。
（8）研究与开发项目的转移。
（9）许可协议。
（10）代表企业或由企业代表另一方进行债务结算。
（11）关键管理人员薪酬。
关联方交易还包括就某特定事项在未来发生或不发生时所做出的采取相应行动的任何承诺，例如（已确认及未确认的）待执行合同。
第7题：
A资产管理公司实现股份制改造后，成功引进B公司、C公司等4家战略投资者，现下辖31家分公司，控股D公司、E公司等9家子公司。依据《金融资产管理公司并表监管指引（试行）》规定，下列选项（）是正确的。
- A、A资产管理公司接受E公司委托处置不良资产，属集团内部交易
- B、B公司通过投资持有C公司的股权，属集团内部交易
- C、A资产管理公司将不良资产转让给D公司，属集团内部交易
- D、E公司为D公司向银行借款提供担保，属集团内部交易
正确答案:A,C,D
第8题：
巴塞尔银行监督委员会、国际证券联合会、国际保险监管协会三大国际监管组织支持设立的金融集团联合论坛，于1999年发布的《对金融控股集团的监管原则》中规定：金融控股公司是指在同一控制权下，完全或主要为银行业、证券业、保险业中的( )金融行业提供服务的金融集团。
A．任意一个
B．任意两个不同
C．至少两个不同
D．至少三个不同
第9题：
下列关于内部交易说法错误的是（）
- A、银行集团内部交易应当按照商业原则进行
- B、行集团内部的授信和担保条件不得优于独立第三方
- C、银行集团内部的资产转让、理财安排、同业往来、服务收费、代理交易等应当以集团内部定价为基础
- D、商业银行应当对整个银行集团的内部交易进行并表管理
正确答案:C
第10题：
巴塞尔银行监管委员会（BIS）、证券委员会国际组织（IOSC）和保险监管国际协会（IAIS）联合发布的《集团内部交易和风险控制原则》中多元化金融集团的内部交易表现形式包括（）
- A、交叉持股
- B、集团内部一个公司代表另一个子公司进行交易
- C、向集团内部其他子公司提供或者从其他子公司获得担保、贷款或承诺
- D、子公司之间资产的买卖
正确答案:A,B,C,D