兴业银行合规考试

多选题当填报操作风险事件损失金额（含预计）大于等于1万元时，较无损失事件需多填报哪些信息（）A事件发生的国家归属B事件发生的省份C事件原因说明D事件发现渠道

题目
多选题
当填报操作风险事件损失金额（含预计）大于等于1万元时，较无损失事件需多填报哪些信息（）
A

事件发生的国家归属

B

事件发生的省份

C

事件原因说明

D

事件发现渠道

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第1题：

关于商业银行内部操作风险损失事件数据，说法正确的有( )。

A．内部相关损失数据包括公开数据和行业整合数据

B．内部操作风险损失数据应当是客观已经发生的操作风险的损失数据

C．内部操作风险损失数据应当包括预期的损失数据

D．内部操作风险损失事件数据包括操作风险损失事件发生后可以识别、计量和描述该风险事件的各项数据信息

E．发生时间、发现时间、原因分类等属于内部操作风险损失事件数据


正确答案：BDE
解析：公开数据和行业整合数据属于外部相关损失数据，内部操作风险损失数据不是预期的损失数据。

第2题：

（ ）数据应包含实际损失金额数据、发生损失事件的业务规模、损失事件的原因和背景等信息。

A．内部

B．业务

C．风险

D．外部


正确答案：D
外部数据应包含实际损失金额数据、发生损失事件的业务规模、损失事件的原因和背景等信息。

第3题：

在损失事件数据收集时，操作风险损失事件必须是未发生的、预测的。（ ）


正确答案：×
也可以是已经确认的实际损失。

第4题：

商业银行的操作风险损失事件分析，应当包括当期损失事件的起因、事件发生的经过、是否存在类似事件以及已经采取或准备采取的防范措施。（　　）


答案：对
解析：
商业银行通常借助自我评估法和因果分析模型，对所有业务岗位和流程中的操作风险进行全面且有针对性的识别，并建立操作风险成因和损失事件之间的关系。因果分析模型是对操作风险的风险诱因、风险指标和损失事件三方面进行历史统计，形成相互关联的多元分布。实践中，商业银行通常先收集损失事件，然后识别导致损失的风险成因，最终获得损失事件与风险成因之间的因果关系。

第5题：

商业银行在进行操作风险评估过程中，所收集的损失数据应包括( )

A．总损失数额信息

B．损失事件发生时间

C．损失事件发生单位信息

D．总损失中收回部分信息

E．损失事件发生的主要原因的描述信息


正确答案：ABCDE
ABCDE【解析】商业银行在进行操作风险评估过程中，损失数据收集的内容包括：(1)总损失数额信息；(2)损失事件发生的时间、发生的单位信息；(3)总损失中收回部分信息；(4)损失事件发生的主要原因的描述信息。

第6题：

若风险事件甲的发生概率大于风险事件乙的发生概率，但风险事件甲的潜在

损失小于风险事件乙的潜在损失，则甲、乙两风险事件的风险量（ ）。

Ａ肯定相等Ｂ甲＞乙

Ｃ可能相等Ｄ甲＜乙


正确答案：C

第7题：

若事件A发生必然导致事件8发生，则下列结论成立的是（ ）。

A.事件A发生的概率大于事件B发生的概率

B.事件A发生的概率小于事件B发生的概率

C.事件B发生的概率等于事件A发生的概率

D.事件B发生的概率不小于事件A发生的概率


正确答案：D

第8题：

操作风险评估对于外部数据信息的收集应当包括( )。

A．实际损失金额数据

B．发生损失事件的业务范围信息

C．损失事件发生的原因和情况

D．专家的分析

E．其他有助于评估商业银行损失事件的业务范围


正确答案：ABCE

第9题：

若事件A发生导致事件B发生，则下列结论成立的是（ ）。
A.事件A发生的概率大于事件B发生的概率
B.事件A发生的概率小于事件B发生的概率
C.事件B发生的概率等于事件A发生的概率
D.事件B发生的概率不小于事件A发生的概率


答案：D
解析：
A发生导致B发生，则A包含于B，此时A发生的概率小于或等于B 发生的概率。

第10题：

操作风险损失事件报告的要素不包括（ ）。

A.事件发生时间
B.涉及业务领域
C.损失金额
D.事件发生地点

答案：D
解析：
报告的要素包括：事件发生时间、涉及业务领域、损失金额等内容，并对重大事件进行具体说明。

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