兴业银行合规考试
单选题兴业银行内部控制评估工作可以分为实施风险评估确定内控评价范围，对控制环节进行记录、测试和评价（）管理层内控评价报告四个方面。A 缺陷及整改B 识别缺陷C 整改缺陷D 处理缺陷
题目
单选题
兴业银行内部控制评估工作可以分为实施风险评估确定内控评价范围，对控制环节进行记录、测试和评价（）管理层内控评价报告四个方面。
A
缺陷及整改
B
识别缺陷
C
整改缺陷
D
处理缺陷
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相似问题和答案
第1题：
内部控制评估工作包括以下哪几个方面（）
- A、通过风险评估确定内控评价范围
- B、对控制环节进行记录、测试和评价
- C、缺陷及整改
- D、管理层内部控制评价报告
正确答案:A,B,C,D
第2题：
内部控制缺陷的整改情况及重大缺陷拟采取的整改措施并不是内部控制评价报告必需的内容。（）
正确答案:错误
第3题：
下列不属于内部控制审计部门职责的是（）
- A、不定期或定期对内部控制系统进行评估，评估内部控制的有效性及实施的效率效果
- B、对单位内部控制设计、建立健全以及内部控制执行进行定期或专项审计
- C、查找内控设计缺陷和漏洞
- D、督促内部控制缺陷整改和设计的完善
正确答案:A
第4题：
在合规系统内控评价模块中，关于分行法规部内控评价岗的用户权限，以下说法正确的是（）
- A、总行评价方案、测试底稿模板及其它公告下载
- B、分行内控自评材料上传
- C、总行报分行整改缺陷的整改任务分配
- D、分行应整改缺陷发布与整改状态审核
- E、缺陷清单转历史库
- F、分行全辖内控评价报表查询、下载
正确答案:A,B,C,D,F
第5题：
内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要求，其基本任务可以总结为以下几个方面（）
- A、建立和完善满足《基本规范》要求的内部控制体系
- B、对内部控制进行评价和披露
- C、对识别的内控缺陷进行有次序的整改
- D、建立持续的内控监督过程
正确答案:A,B,C,D
第6题：
对大企业进行税务审计，所做的符合性测试的业务流程应是（）.
- A、收集企业内控制度一对照标准一记录差异、缺陷一确认测试结果
- B、对比企业内控制度一找出存在问题一记录差异、缺陷一确认测试结果
- C、分析企业内控制度一对照标准一记录差异、缺陷一确认测试结果
- D、评价企业内控制度一找出存在问题一记录差异、缺陷一确认测试结果
正确答案:A
第7题：
内部控制自我评价报告的主要内容不包括（）。
- A、评价范围和程序
- B、重大缺陷拟采取的整改措施
- C、财务报表审计意见
- D、内部控制缺陷及其认定情况
正确答案:C
第8题：
内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要求，其基本任务包括（）
- A、建立和完善满足《企业内部控制基本规范》要求的内部控制体系
- B、对内部控制进行评价和披露
- C、对识别的内控缺陷进行有次序的整改
- D、建立持续的内控监督过程
正确答案:A,B,C,D
第9题：
兴业银行内部控制评估工作不包括（）
- A、确定内控评价范围
- B、对控制环节进行设计、检查和监督
- C、对控制环节进行记录、测试和评价
- D、缺陷及整改
正确答案:B
第10题：
下述内控自评工作流程，哪项符合兴业银行规定（）
- A、确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、制订内控自评工作底稿、内控缺陷的持续识别与整改
- B、确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改
- C、确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改
- D、制订内控自评工作方案、确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改
正确答案:B