兴业银行合规考试
单选题“兴业银行应实现统一授信管理”属于内控控制五要素中的（）。A 风险评估B 控制活动C 内控监督D 信息沟通
题目
单选题
“兴业银行应实现统一授信管理”属于内控控制五要素中的（）。
A
风险评估
B
控制活动
C
内控监督
D
信息沟通
参考答案和解析
正确答案：
C
解析：
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相似问题和答案
第1题：
农业银行内控合规管理信息系统(ICCS)建设，属于内部控制要素中的：()。
A.控制活动
B.内部监督
C.信息与沟通
D.风险评估
正确答案：C
第2题：
基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。以上描述属于内部控制基本要素中的（ ）。
A.控制环境
B.信息沟通
C.控制活动
D.内部监控
B.信息沟通
C.控制活动
D.内部监控
答案：A
解析：
基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。控制环境构成公司内部控制的基础，基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
第3题：
内控要素是指()。
A.内部环境、风险评估2要素
B.内部环境、风险评估、控制活动3要素
C.内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通4要素
D.内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督5要素
正确答案：D
第4题：
以下哪一项不属于兴业银行操作风险管理三大工具（）
- A、风险与控制识别评估（RCSA）
- B、关键指标（KI）
- C、案防自我评估（AFPG）
- D、风险事件与内控问题收集（DC）
正确答案:C
第5题：
以下哪项不属于内控体系框架要素的是（）
- A、控制目标
- B、控制环境
- C、控制活动
- D、风险评估
正确答案:A
第6题：
根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。指私募基金管理人内控要素的( )
A、控制活动
B、内部监督
C、风险评估
D、信息与沟通
正确答案：A
解析：控制活动即根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。
解析：控制活动即根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。
第7题：
根据我国《企业内部控制基本规范》中关于内控要素的认定，下列各项中属于内部控制系统组成要素的是（ ）。
A.控制制度、风险评估、控制活动、信息与沟通以及内部监督
B.内部环境、保管记录、控制活动、信息与沟通以及内部监督
C.内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通以及内部监督
D.内部环境、风险评估、控制结构、信息与沟通以及内部监督
B.内部环境、保管记录、控制活动、信息与沟通以及内部监督
C.内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通以及内部监督
D.内部环境、风险评估、控制结构、信息与沟通以及内部监督
答案：C
解析：
本题考核内部控制的五要素。我国《企业内部控制基本规范》对内部控制的五大要素进行了认定，这五个部分包括：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通以及内部监督。
第8题：
私募基金管理人内部控制要素中( )包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和 员工道德素质。
A、风险评估
B、控制活动
C、内部监督
D、内部环境
正确答案：D
解析：内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质 等，内部环境是实施内部控制的基础。
解析：内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质 等，内部环境是实施内部控制的基础。
第9题：
（）是内控体系框架要素中对内部控制的再控制。
- A、控制环境
- B、风险评估
- C、控制活动
- D、监督
正确答案:D
第10题：
兴业银行内控控制包括（）、信息与沟通和内部监督等五项要素，兴业银行应建立并实施有效的内部控制。
- A、内部环境
- B、风险评估
- C、控制活动
- D、企业文化
正确答案:A,B,C