经济法

多选题根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有（　　）。A拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的40%B控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C采用代销或者包销方式发行D代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%，发行人应当按发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

题目
多选题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有（　　）。
A

拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的40%

B

控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

C

采用代销或者包销方式发行

D

代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%，发行人应当按发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

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第1题：

关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（ ）。

A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的25%

B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

C．采用《证券法》规定的代销方式发行

D．上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为


正确答案：BCD
BCD
本题考查向原股东配售股份(配股)的条件。选项A的正确表述是拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%，而不是25%。

第2题：

按照《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)比向原股东配售股份(配股)的对于盈利能力的要求更高。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：×

第3题：

上市公司向原股东配售股份，除应符合一般条件之外，还应当符合的条件有（ ）。 A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30% B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C．采用包销方式发行 D．采用代销方式发行


正确答案：ABD
配股不能采用包销方式发行，所以选项C错误。
[解题技巧]配股本身不存在销售的问题，因为已经有买家了。

第4题：

下列有关上市公司公开发行证券的条件的表述中，正确的有（）

A:上市公司的盈利能力应当具有可连续性
B:向原股东配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
C:上市公司的财务状况良好
D:上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载

答案：A,B,C,D
解析：
上市公司公开发行证券条件的一般规定包括①上市公司组织机构健全、运行良好；②上市公司的盈利能力具有可持续性；③上市公司的财务状况良好；④上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为⑤上市公司募集资金的数额和使用符合规定；⑥上市公司不存在严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的违规行为向原股东配售股份(配股)时，除一般规定的条件以外，还有以下条件拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%；控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量采用《证券法》规定的代销方式发行

第5题：

上市公司向原股东配售股份，除了应当符合上市公司增发股票的一般条件外，还须具备（ ）。

A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

B．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的50%

C．采用证券法规定的代销方式发行

D．控殷股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量


正确答案：ACD
根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司向原股东配售股份，除了应当符合上市公司增发股票的一般条件外，还须具备下列条件：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％；控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；采用证券法规定的代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。因此，本题中ACD三项正确。

第6题：

下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有( )。

A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％

B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

C．采用证券法规定的代销或包销方式发行

D．不用满足公开发行新股的一般条件


正确答案：AB
解析：本题考核上市公司向原股东配售股份的条件。上市公司向原股东配售股份应当采用证券法规定的代销方式发行，故选项C错误。上市公司向原股东配售股份的，还要满足公开发行新股的一般条件，故选项D的说法错误。

第7题：

符合上市公司向原股东配售股份(配股)条件的为（ ）。

A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%

B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

C．采用《证券法》规定的包销方式发行

D．上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为


正确答案：AC
考点：掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P207。

第8题：

上市公司向原股东配售股份，拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的30%。（ ）


正确答案：√

第9题：

根据证券法律制度的规定，上市公司配股的条件包括（　　）。

A.拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的20%
B.控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
D.采用证券法规定的代销方式发行

答案：B,C,D
解析：
选项A：向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。

第10题：

《上市公司证券发行管理办法》规定，向原股东配售股份（配股）的条件。除一般规定的条件以外，还有以下条件：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的()；控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；采用《证券法》规定的代销方式发行。

A:30%
B:40%
C:50%
D:60%

答案：A
解析：
《上市公司证券发行管理办法》规定，向原股东配售股份（配股）的条件。除一般规定的条件以外，还有以下条件：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%；控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；采用《证券法》规定的代销方式发行。

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