经济法
单选题根据证券法律制度的规定，下列情形中，不属于公开发行证券的是（）。A 向不特定对象发行证券的B 向累计不超过200人的不特定对象发行证券的C 向累计不超过200人的特定对象发行证券的D 采取广告方式宣传证券发行活动
题目
单选题
根据证券法律制度的规定，下列情形中，不属于公开发行证券的是（）。
A
向不特定对象发行证券的
B
向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
C
向累计不超过200人的特定对象发行证券的
D
采取广告方式宣传证券发行活动
参考答案和解析
正确答案：
D
解析：
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相似问题和答案
第1题：
根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（ ）。
A.向不特定对象发行证券
B.向累计超过200人的特定对象发行证券
C.向累计不超过200人的特定对象发行证券
D.采取公开劝诱方式发行证券
B.向累计超过200人的特定对象发行证券
C.向累计不超过200人的特定对象发行证券
D.采取公开劝诱方式发行证券
答案：C
解析：
有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向累计超过200人的特定对象发行证券；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
第2题：
根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是（ ）。
A.采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券全部退还发行人
B.证券承销期限可以约定为60日
C.采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人证券全部购入
D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功
B.证券承销期限可以约定为60日
C.采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人证券全部购入
D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功
答案：B
解析：
（1）选项A：所谓“包销”，即未售出的证券应由证券公司“包”下来；（2）选项C：所谓“代销”，即代为销售，承销期满未售出的证券，应退还发行人；会计【彩蛋】压卷，瑞牛题库软件考前更新，下载链接 www.niutk.com（3）选项D：代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量“70%”的，为发行失败。
第3题：
根据《证券法》的规定，下列各项中，属于公开发行的情形有（ ）。
A．向不特定对象发行证券
B．向特定对象发行证券
C．向累计超过200人的特定对象发行证券
D．向累计不超过200人的特定对象发行证券
正确答案：AC
本题旨在考查证券公开发行的情形。《证券法》规定，有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券的。故A项属于公开发行。(2)向特定对象发行证券累计超过200人的。故C项属于公开发行。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。故本题应选A、C项。
本题旨在考查证券公开发行的情形。《证券法》规定，有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券的。故A项属于公开发行。(2)向特定对象发行证券累计超过200人的。故C项属于公开发行。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。故本题应选A、C项。
第4题：
根据证券法律制度的规定，下列各项中，不属于存托凭证发行法律关系主体的是（ ）。
A.基础证券发行人
B.存托人
C.存托凭证持有人
D.托管人
B.存托人
C.存托凭证持有人
D.托管人
答案：D
解析：
存托凭证发行法律关系中的主体包括：基础证券发行人、存托人和存托凭证持有人。
第5题：
根据证券法律制度规定，具有特定情形的，不得再次公开发行公司债券。下列表述中，符合该特定情形的有（ ）
A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
B.违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
C.前一次公开发行的公司债券尚未募足
D.未提交资产评估报告和验资报告的
B.违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
C.前一次公开发行的公司债券尚未募足
D.未提交资产评估报告和验资报告的
答案：A,B
解析：
本题考核不得再次公开发行公司债券的情形。《证券法》取消了对前一次公开发行的公司债券尚未募足的限制，也取消了公开发行债券需提交资产评估报告和验资报告的要求，选项C、D表述错误。
第6题：
（2015年）根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（）。
A.向不特定对象发行证券的
B.向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
C.向累计不超过200人的特定对象发行证券的
D.采取电视广告方式发行证券的
B.向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
C.向累计不超过200人的特定对象发行证券的
D.采取电视广告方式发行证券的
答案：A,B,D
解析：
有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券（无论是否超过200人）（选项AB）；（2）向累计超过200人的特定对象（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）发行证券（选项C不属于公开发行）；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式（选项D）。
第7题：
根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（ ）。
A.向不特定对象发行证券
B.向累计超过200人的特定对象发行证券（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）
C.向累计不超过200人的特定对象发行证券
D.采取公开劝诱方式发行证券
B.向累计超过200人的特定对象发行证券（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）
C.向累计不超过200人的特定对象发行证券
D.采取公开劝诱方式发行证券
答案：C
解析：
有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向累计超过200人的特定对象发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
第8题：
根据证券法律制度的规定，下列各项中，不符合证券发行程序规定有（ ）。
A．向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销
B．证券代销、包销期限最长不得超过90日
C．向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败
D．公开发行证券的发行人应当与中国证监会指定的证券公司鉴定承销协议，并发行经核准的证券
正确答案：D
第9题：
根据证券法律制度的规定，上市公司公开增发普通股要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（ ）以上的情形。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
B.20%
C.30%
D.50%
答案：D
解析：
第10题：
根据证券法律制度的规定，下列各项中，不属于存托凭证发行法律关系中的主体是（ ）。
A.基础证券发行人
B.存托人
C.存托签发人
D.存托凭证持有人
B.存托人
C.存托签发人
D.存托凭证持有人
答案：C
解析：
存托凭证发行法律关系中的主体包括：（1）基础证券发行人（选项A）；（2）存托人（选项B）；（3）存托凭证持有人（选项D）。