经济法

多选题根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当或者可以中止股票发行的有（　　）。A初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，有效报价投资者的数量不少于10家的B初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，有效报价投资者的数量不少于20家的C网下报价情况未及发行人和主承销商预期D网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的

题目
多选题
根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当或者可以中止股票发行的有（　　）。
A

初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，有效报价投资者的数量不少于10家的

B

初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，有效报价投资者的数量不少于20家的

C

网下报价情况未及发行人和主承销商预期

D

网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的

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第1题：

首次公开发行股票应当中止发行的情形有（　　）。[2016年5月真题]
Ⅰ．公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者的数量少于10家
Ⅱ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量
Ⅲ．网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70％
Ⅳ．发行人和主承销商可以约定中止发行的具体情形并事先披露
Ⅴ．证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：C
解析：

第2题：

根据证券法律制度的规定，下列有关证券承销的表述中，不正确的是（　　）。

A.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
B.上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式发行
C.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
D.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败

答案：B
解析：
选项B：上市公司配股的，应当采用代销方式发行。

第3题：

根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。可以成为询价对象的有（符合规定条件的证券投资基金管理公司、符合规定条件的证券公司、符合规定条件的保险机构投资者、符合规定条件的信托投资公司）。


正确答案：
（符合规定条件的证券投资基金管理公司、符合规定条件的证券公司、符合规定条件的保险机构投资者、符合规定条件的信托投资公司）

第4题：

根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（）。

  • A、向不特定对象发行证券的
  • B、向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
  • C、向累计不超过200人的特定对象发行证券的
  • D、采取电视广告方式发行证券的

正确答案:A,B,D

第5题：

下列有关债券交易的事项中，说法正确的是（）

A.依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
B.依法公开发行的股票.公司债券及其他证券，可以在场外交易
C.非依法发行的证券，不可以进行买卖
D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

答案：D
解析：
证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。选项A错误。非依法发行的证券，可以进行买卖。依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。选项C错误。依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易所转让，选项B错误。证券在'证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。选项D正确。

第6题：

根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有（ ）。

A.甲股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
B.乙上市公司发行新股
C.股东人数为201人的丙股份有限公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.丁股份有限公司首次在科创板公开发行股票并上市

答案：B,C
解析：
（1）选项A：股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数超过200人时，才需经中国证监会核准；（2）选项B：上市公司无论是公开发行新股还是非公开发行新股，均应经中国证监会核准；（3）选项C：申请公开转让之前，股东人数已经超过200人的，应当经中国证监会核准；（4）在科创板公开发行股票，实行注册制，无须中国证监会核准。

第7题：

根据证券法律制度的规定，下列关于存托凭证的表述中，正确的有（ ）。

A.存托凭证发行法律关系中的主体包括基础证券发行人、存托人和存托凭证持有人
B.试点红筹企业可以在境内资本市场发行存托凭证上市
C.具备股票发行上市条件的试点红筹企业可以申请在境内发行股票上市
D.境内注册的试点企业可申请在境内发行股票上市

答案：A,B,C,D
解析：

第8题：

根据《证券法》的规定，证券发行过程中，应当聘请保荐人的情形有（ ）。

A.发行人采用承销方式申请公开发行股票的

B.发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的

C.发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的

D.发行人申请非公开发行新股的


正确答案：AB
【解析】
本题所考查的考点是证券发行的保荐人制度。《证券法》第11条规定：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。第49条规定：申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。正确答案是AB。

第9题：

根据证券法律制度的规定，出现下列（）情形，债券受托管理人应当召集债券持有人会议。

  • A、发行人增资
  • B、发行人不能按期支付本息
  • C、拟变更债券受托管理人
  • D、保证人或者担保物发生重大变化

正确答案:B,C,D

第10题：

首次公开发行股票应当中止发行的情形有（）。 Ⅰ公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者的数量少于10家 Ⅱ首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量 Ⅲ网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70％ Ⅳ发行人和主承销商可以约定中止发行的具体情形并事先披露 Ⅴ证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • E、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

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