经济法

多选题根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（　　）。A发行人的董事、监事、高级管理人员B持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员C上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员D发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员

题目
多选题
根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（　　）。
A

发行人的董事、监事、高级管理人员

B

持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员

C

上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员

D

发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员

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第1题：

下列不属于内幕交易行为的是（ ）。 A．内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券


正确答案：B
B项属于禁止的证券公司操纵市场行为。

第2题：

内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证 券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买卖该证券或者泄露该内幕信息的行为。 （ ）


正确答案：√

第3题：

根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有( )。

A．发行股票公司的控股股东的高级管理人员

B．持有公司5%以上股份的股东

C．国务院证券监督管理机构工作人员

D．参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员


正确答案：ABCD

第4题：

内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用信息进行证券交易的行为。


正确答案:错误

第5题：

下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。
①发行人的董事
②持有公司5%以上股份的股东
③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
④承销的证券公司相关人员

A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

答案：D
解析：
证券交易内幕信息的知情人包括：
（1）发行人的董事、监事、高级管理人员；
（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

第6题：

根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。

A．发行人的董事、监事、高级管理人员

B．持有上市公司5%以上股份的股东的董事、躲事、高级管理人员

C．上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员

D．发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员


正确答案：ABCD

第7题：

我国《证券法》规定，持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A:3%
B:5%
C:2%
D:10%

答案：B
解析：
我国《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等。

第8题：

构成内幕交易须符合下列条件()

A.须是知悉证券交易内幕信息的知情人员

B.掌握内幕信息

C.从事内幕交易

D.从事内幕的审计

E.从事内幕的监督


参考答案：A B C

第9题：

构成内幕交易须符合下列条件（）

  • A、须是知悉证券交易内幕信息的知情人
  • B、掌握内幕信息
  • C、从手内幕交易
  • D、从事内幕的审计
  • E、从事内幕的监督

正确答案:A,B,C

第10题：

知悉证券交易内幕信息的知情人员包括持有公司10%以上股份的股东。（　）


正确答案:错误

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