经济法

多选题下列属于应当提出临时报告的重大事件的有( )。A持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化B对外提供重大担保C公司的董事发生变动D变更会计政策

题目
多选题
下列属于应当提出临时报告的重大事件的有(   )。
A

持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

B

对外提供重大担保

C

公司的董事发生变动

D

变更会计政策

参考答案和解析
正确答案： D,B
解析：
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第1题：

上市公司1/3以上的董事、监事或者经理发生变动的，属于应当报送临时报告的重大事件。（ ）


正确答案：×
本题考核临时报告中重大事件的范围。根据规定，公司的“董事”，1/3以上的监事或者经理发生变动的，属于应当报送临时报告的重大事件。

第2题：

下列关于基金信息披露的及时性原则的表述，正确的是（ ）。

A．在重大事件发生之日起1日内披露临时报告

B．在重大事件发生之日起2日内披露临时报告

C．在重大事件发生之日起3日内披露临时报告

D．在重大事件发生之日起4日内披露临时报告


正确答案：B
基金信息披露的及时性原则，要求以最快的速度公开信息。在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。

第3题：

关于基金临时报告，下列说法正确的是（ ）。

A．基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会

B．基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所

C．基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告

D．基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告基金无需再行公告


正确答案：AC
基金的临时公告可以不由证监会批准，基金的投资的上市公司出现重大事件，基金公司也要披露。

第4题：

(2017年)遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。

A.15
B.3
C.2
D.1

答案：C
解析：
如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。

第5题：

信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。

A．1

B．2

C．3

D．5


正确答案：B

第6题：

发生影响或者可能影响证券公司（ ）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。 A．经营管理 B．财务状况 C．风险控制指标 D．客户资产安全的重大事件


正确答案：ABCD
【考点】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。

第7题：

临时报告经济信息披露义务应当在重大事件发生之日起()天内编制并披露临时报告书。 A、1

B、2

C、3

D、4


答案：B
解析：临时报告经济信息披露义务应当在重大事件发生之日起2天内编制并披露临时报告书。

第8题：

属于临时报告的是( )。

A.招股说明书

B.上市公告书

C.年度报告

D.重大事件报告


答案：D

第9题：

(2017年)基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书，以下属于重大事件的是（ ）。
Ⅰ．基金份额持有人大会的召开
Ⅱ．基金净值出现大幅下跌
Ⅲ．转换基金运作方式
Ⅳ．基金经理变更

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
基金的重大事件可包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0．5％，开放式基金发生巨额赎回并延期支付，等等。故正确的是Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项。

第10题：

基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。

A.2
B.3
C.5
D.7

答案：A
解析：
基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。

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