工商银行柜员考试
多选题各级检查人员应充分利用业务运营风险管理系统履职模块功能，运用多元化检查方法，做到（）和（）相互结合，网点核查与重点检查相互补充，提高风险事件的发现机率与准确性。A现场检查B内部资料核查C非现场监测D回访客户
题目
多选题
各级检查人员应充分利用业务运营风险管理系统履职模块功能，运用多元化检查方法，做到（）和（）相互结合，网点核查与重点检查相互补充，提高风险事件的发现机率与准确性。
A
现场检查
B
内部资料核查
C
非现场监测
D
回访客户
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相似问题和答案
第1题：
网点运营风险分级指标体系中网点内部管理负责人履职评价分值为()分。
A、5
B、10
C、20
D、30
参考答案：B
第2题：
运营监管经理通过重点检查交易是否合规，操作是否规范，重要制度执行是否到位，对（）的履职情况进行监管。
- A、各级行分管行长
- B、运营管理部总经理
- C、营业机构负责人
- D、运营主管
正确答案:A,B,C,D
第3题：
网点运营风险分级管理,是指根据网点(),评定网点运营风险等级,组织开展分类管理的过程。
A、风险暴露水平
B、风险冲击程度
C、内部管理水平
D、履职评价
参考答案：BC
第4题：
按照风险确认方式的不同，业务运营风险管理系统监督模型展现的准风险事件确认为风险事件，分为（）两大类。
- A、检查确认
- B、质检确认
- C、履职确认
- D、监测确认
- E、直接确认
正确答案:D,E
第5题：
网点应加强超级柜台的日常监督检查与管理，说法正确的是（）。
- A、前端服务员实时检查业务处理情况，确保业务操作规范，出现异常及时检查和报告，保证客户服务效率，控制业务真实性风险
- B、次日检查监督主要是检查凭证管理、吞卡处理、业务申请书管理等是否规范
- C、营业网点要“结合监控录像，每月至少抽查一次前端服务员审核确认操作是否规范”
- D、各级行零售银行业务、安全保卫、内控合规等相关业务管理部门应结合自身职责，将超级柜台纳入自律监管。
- E、各级行运营管理部门要充分利用现场和非现场检查手段，对岗位设置、设备管理、凭证管理、业务日常管理、档案管理的合规性进行检查
正确答案:A,D,E
第6题：
()是规范网点现场管理人员履职行为的重要工具。
A、质检
B、工作日志
C、监测
D、业务检查
参考答案：B
第7题：
网点现场管理人员应建立工作日志，按（）将业务处理、重要事项、业务培训等履职情况录入业务运营风险管理系统。
- A、周
- B、日
- C、月
- D、年
正确答案:B
第8题：
衡量网点内部管理能力的指标有()。
A、内部准风险生成率
B、网点主要负责人履职
C、网点内部管理负责人履职
D、可控风险暴露水平
参考答案：BC
第9题：
各级检查人员应充分利用业务运营风险管理系统履职模块功能，运用多元化检查方法，做到（）和（）相互结合，网点核查与重点检查相互补充，提高风险事件的发现机率与准确性。
- A、现场检查
- B、内部资料核查
- C、非现场监测
- D、回访客户
正确答案:A,C
第10题：
各级行应建立运营监督检查档案，包括（）。
- A、运营监督检查工作档案
- B、运营监管经理履职档案
- C、运营主管履职档案
- D、运营部门负责人履职档案
正确答案:A,B