工商银行柜员考试
单选题（）用于监测与账户支付行为相关的内外部交易异常事件，识别可能引起的资金损失事件。A 监测确认类B 统计分析类C 资金异动类D 交易行为类
题目
监测确认类
统计分析类
资金异动类
交易行为类
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
A.未经授权交易导致资金损失
B.动力输送损耗/中断
C.模型错误
D.数据录入、维护或登载错误
第2题：
A、与客户进行资金往来
B、账户交易频繁
C、转账金额较大
D、消费异常
第3题：
此题为判断题(对，错)。
第4题：
（）可用于监测可能造成损失事件的各项风险及控制措施，并作为反映风险变化情况的早期预警指标。
- A、操作风险损失数据
- B、自我风险评估
- C、关键风险指标
- D、操作风险事件
正确答案:C
第5题：
B:报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
C:要求提交书面承诺
D:约见谈话
第6题：
对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有（ ）。
A．限制相关证券账户交易
B．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
C．要求相关投资者提交书面承诺
D．约见谈话
对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示；(2)约见谈话；(3)要求相关投资者提交书面承诺；(4)限制相关证券账户交易；(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；(6)上报中国证监会查处。故四个选项都正确。
第7题：
B:事件异常
C:日历异常
D:会计异常
第8题：
根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责时不能采取下列哪项措施？( )
A．进入违法行为发生场所调查取证
B．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
C．查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料，对可能被转移或者隐匿的文件和资料予以封存
D．查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户或者基金账户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，予以冻结
33．答案：D 考点：证监会监管措施讲解：《证券投资基金法》第77条规定：国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：(1)进入违法行为发生场所调查取证；'(2)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；(3)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料，对可能被转移或者隐匿的文件和资料予以封存；(4)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户或者基金账户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结；(5)法律、行政法规规定的其他措施。可知，A、B、C三项措施都合法，只有D项不合法。
第9题：
事项识别是指识别影响事件的（）
- A、内部因素
- B、内外部因素
- C、外部因素
- D、社会因素
正确答案:B
第10题：
压力测试中，利率风险类型主要运用在（）。
- A、主要应用于交易账户，也可能用于银行账户
- B、主要应用于交易账户，也可用于银行账户的外汇存款
- C、主要应用于银行账户，经常对其违约增加事件进行校准
- D、主要应用于交易账户
正确答案:A