兴业银行柜员考试
多选题金融机构反洗钱工作的主要制度包括（）A客户身份识别制度B客户身份和交易记录保存制度C大额交易和可疑交易报告制度D日常交易报备制度
题目
客户身份识别制度
客户身份和交易记录保存制度
大额交易和可疑交易报告制度
日常交易报备制度
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
第2题：
A、建立反洗钱内部控制制度
B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C、建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
D、开展反洗钱培训和宣传工作等
第3题：
银行业金融机构的反洗钱义务包括（ ）。 A．建立和实施客户身份识别制度、 B．与国际反洗钱机构建立日常沟通制度 C．建立客户身份资料和交易记录保存制度 D．建立健全反洗钱内部控制制度 E．开展反洗钱培训和宣传工作
与国际反洗钱机构建立日常沟通制度不是我国银行业务的范围，只有在必要时，才与国际反洗钱机构沟通。
第4题：
金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
正确答案:正确
第5题：
金融机构应当履行的反洗钱义务中，不包括（）。
- A、建立客户身份识别制度
- B、建立大额交易和可疑交易报告制度
- C、开展反洗钱培训和宣传工作
- D、参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
正确答案:D
第6题：
以下说法错误的是:
A.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。
B.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。
C.金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。
D.金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
第7题：
B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.建立反洗钱内控制度
D.监督金融行业反洗钱工作情况
考点
相关立法
第8题：
《金融机构反洗钱规定》是金融机构反洗钱工作的基础法律制度，确定了金融机构反洗钱工作的基本法律框架。《金融机构反洗钱规定》规定了金融机构反洗钱的()的制度
A、反洗钱的工作原则
B了解客户制度
C大额现金交易报告制度
D、可疑交易报告制度
E、保存记录制度
第9题：
按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）
- A、依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度
- B、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
- C、必须设立反洗钱专门机构
- D、金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
- E、对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力
正确答案:A,B,E
第10题：
金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
正确答案:正确