中国银行柜员资格认证考试
判断题根据中国人民银行《商业银行内部控制指引》的规定，商业银行应当明确划分相关部门之间、岗位之间、上下级机构之间的职责，建立职责分离的机制A 对B 错
题目
对
错
相似问题和答案
第1题：
A、商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整
B、商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排
C、商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间不得同时轮岗
D、商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线
第2题：
B.商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排
C.商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间不得同时轮岗
D.商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线
第3题：
A、部门之间
B、岗位之间
C、同事之间
D、上下级机构之间
第4题：
根据中国人民银行《商业银行内部控制指引》的规定，商业银行应当明确划分相关部门之间、岗位之间、上下级机构之间的职责，建立职责分离的机制
正确答案:错误
第5题：
商业银行应当明确划分相关（）的职责，建立职责分离、横向与纵向相互监督制约的机制。
- A、行业之间
- B、单位之间
- C、部门之间
- D、岗位之间
- E、上下级机构之间
正确答案:C,D,E
第6题：
A、岗位核查
B、人员轮换
C、强制休假
D、工作汇报
第7题：
商业银行授信岗位设置应当做到分工合理、职责明确，岗位之间应当相互配合、相互制约，做到（）、（）。
正确答案:审贷分离，业务经办与会计账务处理分离
第8题：
A、商业银行应当根据实际情况，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整
B、商业银行内部控制评价应当由监事会指定的部门组织实施
C、商业银行内部控制评价至少每年开展一次
D、商业银行应当对各项业务制度和管理制度定期进行评估
第9题：
按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立（）的组织结构，明确所有与风险和内部控制有关的部门、岗位、人员的职责和权限，并形成文件予以传达。
- A、分工合理
- B、赏罚到位
- C、职责明确
- D、报告关系清晰
正确答案:A,C,D
第10题：
根据中国银监会《商业银行操作风险管理指引》，商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，与此相关的内部措施包括（）
- A、部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突
- B、定期对交易和账户进行复核和对账
- C、主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度
- D、对基层操作风险管控奖惩兼顾的激励约束机制
正确答案:A,B,C,D