中国银行柜员资格认证考试

多选题强化员工思想排查及培训，加强针对涉及现金业务人员的（）A思想排查B行为排查C强化培养柜员合规操作意识D培养柜员风险防范意识

题目
多选题
强化员工思想排查及培训，加强针对涉及现金业务人员的（）
A

思想排查

B

行为排查

C

强化培养柜员合规操作意识

D

培养柜员风险防范意识

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第1题：

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。

A.滚动排查

B.员工行为排查

C.审计检查

D.日常排查


正确答案：D

第2题：

证券公司应当加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。

A．保密意识

B．风险控制意识

C．合作意识

D．盈利意识

E．合规操作意识


正确答案：ABDE

第3题：

根据《中国保监会关于加强保险业防范和处置非法集资工作的通知》(保监稽查〔2016〕51号)要求,为避免保险机构出现思想认识不到位、风险排查缺乏有效性、宣传教育流于形式和长效机制不完善等问题,应当做到的以下要求,其中错误的是()

A.强化责任意识，把防范和处置非法集资作为风险防控的重点

B.强化风险排查监测，把防范非法集资的关口前移，做到早发现、早识别、早处置

C.加强宣传针对性，提升宣传教育效果

D.加强源头治理，建立打早打小、打防结合的短期机制


参考答案：D

第4题：

证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。

  • A、保密意识
  • B、合规操作意识
  • C、合作意识
  • D、风险控制意识

正确答案:A,B,D

第5题：

证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的()。
Ⅰ．保密意识
Ⅱ．合规操作意识
Ⅲ．风险控制意识
Ⅳ．风险杜绝意识

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案：B
解析：
证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

第6题：

证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。

A．保密意识

B．合规操作意识

C．合作意识

D．风险控制意识


正确答案：ABD

第7题：

加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由监管部门进行审计。()


答案：错
解析：
加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。

第8题：

银行保险机构要加强重点领域、机构、岗位和人员风险排查工作。依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强( )及其经办业务的排查。

A、柜员

B、客户经理

C、大堂经理

D、拟离职人员


参考答案：D

第9题：

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和（）。

  • A、审计检查
  • B、员工行为排查
  • C、日常排查
  • D、滚动排查

正确答案:C

第10题：

证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员（）。 Ⅰ.保密意识 Ⅱ.合规操作意识 Ⅲ.风险控制意识 Ⅳ.风险杜绝意识

  • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案:A

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