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多选题封闭式基金扩募或者续期,应当具备的条件是(),并经中国证监会审查批准。A年收益率高于全国基金平均收益率B基金托管人、基金管理人最近2年内无重大违法、违规行为C基金持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期D中国证监会规定的其他条件E年收益率等于全国基金平均收益率

题目
多选题
封闭式基金扩募或者续期,应当具备的条件是(),并经中国证监会审查批准。
A

年收益率高于全国基金平均收益率

B

基金托管人、基金管理人最近2年内无重大违法、违规行为

C

基金持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期

D

中国证监会规定的其他条件

E

年收益率等于全国基金平均收益率

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第1题:

具备下列条件并经国务院证券监督管理机构核准,封闭式基金可以扩募或者续期( )。

A.年收益率高于全国基金平均收益率

B.基金份额持有人大会和基金托管人同意

C.基金管理人和基金托管人最近两年内无重大违法、违规行为

D.中国证监会规定的其他条件


正确答案:ABD

第2题:

封闭式基金扩募或者续期,应具备( )条件,并经证监会审查批准。

A.年收益率高于1年期银行贷款利率

B.基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为

C.基金份额持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期

D.基金管理人同意扩募或者续期


正确答案:BC
根据我国相关规定,当封闭式基金扩募时,应当具备下列条件,并经中国证监会审查批准:年收益率高于全国基金平均收益率并经证监会审查批准;基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为;基金份额持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期等。

第3题:

封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应当符合哪些条件,并经国务院证券监督管理机构核准?( )

A.基金运营业绩良好

B.基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C.基金份额持有人大会决议通过

D.所有基金份额持有人赞同


正确答案:ABC
封闭式基金扩募或者延长基金合同期限时需经基金份额持有人大会决议通过,但是并不需要所有基金份额持有人赞同,所以D选项不正确。

第4题:

封闭式基金不得扩募或者延长基金合同期限。 ( )


正确答案:×

第5题:

基金变更包括( )。

A.封闭式基金转为开放式基金

B.封闭式基金清算

C.封闭式基金扩募

D.封闭式基金续期


正确答案:ACD

第6题:

依照《证券投资基金法》规定,封闭式基金扩募或续期应具备的条件中,不包括( )。

A.基金运营业绩良好

B.基金份额持有人大会决议通过

C.经国务院证券监督管理机构核准

D.基金管理人、托管人核准


正确答案:D
《证券投资基金法》第六十六条规定:封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应当符合下列条件,并经国务院证券监督管理机构核准:①基金运营业绩良好;②基金管理人最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;③基金份额持有人大会决议通过;④本法规定的其他条件。

第7题:

基金变更不包括( )。

A.封闭式基金转为开放式基金

B.封闭式基金清算

C.封闭式基金扩募

D.封闭式基金续期


正确答案:B

第8题:

申请取得基金托管人资格,应当具备相应条件,并经中国证监会和中国银监会核准。( )


正确答案:√
了解基金托管人的市场准入舰定。见教材第五章第一节,P110。

第9题:

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定,封闭式基金的存续期不得少于5年,在具备( )条例时,经中国证监会审查批准可以扩募或者续期。

A.年收益率高于全国基金平均收益率

B.基金托管人、基金管理人最近2年内无重大违法、违规行为

C.基金持有人大会或基金托管人同意扩募或者续期

D.中国证监会规定的其他条件


正确答案:ACD
【解析】需要的条件是基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为。

第10题:

依照我国《证券投资基金法》规定,封闭式基金扩募或续期应具备( )条件。

A.基金运营业绩良好

B.基金份额持有人大会决议通过

C.经国务院证券监督管理机构核准

D.基金管理人、托管人核准


正确答案:ABC

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