农业银行运营主管

多选题以下关于基金购买交易,表述正确的是()。A认购交易一经受理不得办理基金委托撤销B购买方式为份额购买C购买的基金必须处于认购期或申购开放期D认购、申购交易一经受理,客户资金即时划转

题目
多选题
以下关于基金购买交易,表述正确的是()。
A

认购交易一经受理不得办理基金委托撤销

B

购买方式为份额购买

C

购买的基金必须处于认购期或申购开放期

D

认购、申购交易一经受理,客户资金即时划转

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第1题:

以下关于封闭式基金的表述,不正确的是( )。

A.封闭式基金的份额是固定的

B.由基金公司直销、商业银行代销

C.在证券交易所上市交易

D.通过证券公司进行委托买卖


正确答案:B
开放式基金可通过基金公司直销和银行代销;封闭式基金只能在交易所交易。

第2题:

关于基金销售人员的行为,以下表述正确的是( )。

A.不保证基金业绩表现

B.直接代理投资者进行申购、赎回等基金交易

C.接受投资者现金

D.以个人名义接受投资者款项


答案:A

第3题:

以下关于封闭式投资基金的表述不正确的是()。

A、期限一般为10-15年

B、规模固定

C、交易价格不受市场供求的影响

D、交易费用相对较高


参考答案:C

第4题:

以下关于封闭式基金的表述,正确的是()。

A:封闭式基金的规模是固定的
B:由基金公司直销、商业银行代销
C:在证券交易所上市交易
D:通过证券公司进行委托买卖

答案:A,C,D
解析:
封闭式基金份额固定,在完成募集后,基金份额在证券交易所上市交易投资者买卖封闭式基金份额,只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖,交易在投资者之间完成

第5题:

以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是()。

A.期限一般为10-15年
B.规模固定
C.交易价格不受市场供求的影响
D.交易费用相对较高

答案:C
解析:

第6题:

下列关于ETF(交易所上市基金)的表述,正确的是( )。

A.ETF与开放式基金有着本质区别

B.个人投资者可以在场外购买ETF份额

C.ETF不可以用现金申购或赎回

D.ETF在交易便利性方面与其他指数型开放式基金没有区别


正确答案:C
ETF在本质上是开放式基金,与现有开放式基金没什么本质的区别。但其本身有三个鲜明特征:它可以在交易所挂牌买卖,投资者可以像交易单支股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额;ETF基本是指数型开放式基金,但与现有的指数型开放式基金相比,其最大优势在于,它是在交易所挂牌的,交易非常便利;其申购赎回也有自己的特色,投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF,而不是现有开放式基金的以现金申购赎回。 考点基金

第7题:

关于基金认购的概念,以下表述正确的是( )。

A.投资者在开放期内购买某只基金基金份额的行为
B.投资者首次购买某只基金基金份额的行为
C.投资者在募集期内购买某只基金基金份额的行为
D.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金基金份额

答案:C
解析:

第8题:

关于LOF基金上市交易的表述,正确的是( )。

A、LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格

C、LOF基金上市交易实行T+0的交易制度

D、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制


正确答案:A
解析:LOF基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行。T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

第9题:

以下关于基金资产估值,表述正确的是( )。

A.我国开放式基金于每个交易日估值,并于次日公告基金份额净值
B.基金持有的证券全部采用市场交易价格估值
C.我国的封闭式基金每周估值一次
D.海外的基金都是每个交易日估值

答案:A
解析:
B项,当基金只投资于交易活跃的证券时,直接采用市场交易价格就可以对基金资产估值;C项,封闭式基金每周披露一次基金份额净值,但每个交易日也进行估值;D项,海外的基金多数也是每个交易日估值,但也有一部分基金是每周估值一次,有的甚至每半个月、每月估值一次。

第10题:

下列关于ETF(交易所上市基金)的表述,不正确的是()。

A.ETF与开放式基金有着本质区别
B.ETF不可以用现金申购或赎回
C.ETF在交易便利性方面与其他指数型开放式基金不同
D.个人投资者可以在交易所购买ETF份额

答案:A
解析:
ETF在本质上是开放式基金,与现有开放式基金没什么本质的区别,其本身有三个鲜明特征:①它可以在交易所挂牌买卖,投资者可以像交易单只股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额;②ETF基金是指数型开放式基金,与现有的指数型开放式基金相比,其最大优势在于它是在交易所挂牌的,交易非常便利;③投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF,而不是现有开放式基金的以现金申购赎回。

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