农业银行运营主管

单选题以风险为导向，实施差异化客户管理策略和风险控制措施，对低风险客户采取（）的风险控制措施。A 禁止B 严格C 简化D 宽松

题目
单选题
以风险为导向，实施差异化客户管理策略和风险控制措施，对低风险客户采取（）的风险控制措施。
A

禁止

B

严格

C

简化

D

宽松

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第1题：

金融机构建立的反洗风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施。

A、适当

B、简化

C、强化

D、一定


参考答案：C

第2题：

()是企业对风险承受度之内的风险，在权衡成本效益之后，不准备采取控制措施降低风险或减轻损失的策略。

A、风险规避

B、风险降低

C、风险分担

D、风险承受


正确答案:D

第3题：

以风险为导向,实施差异化客户管理策略和风险控制措施,对禁止类和高风险客户采取()的限制措施。

A.禁止

B.严格

C.简化

D.宽松


参考答案：B

第4题：

风险控制／缓释的要求是（　　）。

A.监测各种风险水平的变化和发展趋势，确保风险在进一步恶化之前提交相关部门，以便其密切关注并采取恰当的控制措施
B.报告商业银行所有风险的定性／定量评估结果，并随时关注所采取的风险管理／控制措施的实施质量／效果
C.风险控制／缓释策略应与商业银行的整体战略目标保持一致
D.所采取的具体控制措施与缓释工具符合成本～收益要求
E.能够发现风险管理中存在的问题，并重新完善风险管理程序

答案：C,D,E
解析：
选项AB为风险监测／报告的内容。风险控制／缓释要求：①风险控制／缓释策略应与商业银行的整体战略目标保持一致；②所采取的具体控制措施与缓释工具符合成本一收益要求；③能够发现风险管理中存在的问题，并重新完善风险管理程序。

第5题：

对低风险客户可采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第6题：

固有风险,是指在不考虑控制措施情况下,我行被利用进行洗钱、恐怖融资和扩散融资的可能性。固有风险因素客观存在,不会因采取控制措施而消失。固有风险评估内容包括以下哪些内容()

A、经营规模风险

B、客户特性风险

C、业务(包含产品/服务)风险

D、国家/地域风险


参考答案：ABCD

第7题：

以下哪种关于客户洗钱风险等级分类动态管理原则的表述是正确的?()

A.金融机构的客户有任何信息变化，都应及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施

B.金融机构应根据客户风险等级的调整期限，定期调整其风险等级及所对应的风险控制措施

C.金融机构应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施

D.金融机构客户风险等级通过系统自动调整


正确答案：C

第8题：

对风险水平较高的产品和风险较高的客户应采取强化的风险控制措施,包括()

A.强化和持续性的客户尽职调查

B.异常资金流向监测

C.关键流程节点管控

D.大额交易报告


答案：ABC

第9题：

金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施

A.适当

B.简化

C.强化

D.一定


正确答案：C

第10题：

风险控制措施是指为将风险消除，企业针对风险而采取的相应控制措施。


正确答案:错误

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