以清晰易懂、简明扼要的文字表述向客户提供衍生产品介绍和风险揭示的书面资料
误导客户对市场的看法
夸大产品的优点或缩小产品的风险
不以任何方式向客户承诺收益
第1题:
在用标准法计算操作风险监管资本时,表示商业银行各业务条线的操作风险资本要求系数的β值代表( )。
A.特定业务条线的潜在操作风险盈利与所有业务条线总收入之间的关系
B.特定业务条线的潜在操作风险损失与该业务条线总收入之间的关系
C.特定业务条线的潜在操作风险盈利与该业务条线总收入之间的关系
D.特定业务条线的潜在操作风险损失与所有业务条线总收入之间的关系
第2题:
第3题:
证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括( )。
A.市场风险
B.管理风险
C.合规风险
D.流动性风险
第4题:
资金业务条线的问责主要包括以下类型()
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
A、潜在
B、操作
C、合规
D、业务
第9题:
在法律风险防范过程中,各业务部门或法律管理部门人员因专业经验、非独立性身份等因素,更能充分揭示各业务条线或管理条线当前或潜在的法律风险。
第10题:
业务条线部门的操作风险管理职责不包括以下哪一项()。