中级金融专业

多选题根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，商业银行违反审慎经营规则，逾期未改正的，国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构可以采取以下（ ）措施。A责令限期改正B责令暂停部分业务C停止批准开办新业务D限制分配红利和其他收入E限制招募新员工

题目
多选题
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，商业银行违反审慎经营规则，逾期未改正的，国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构可以采取以下（  ）措施。
A

责令限期改正

B

责令暂停部分业务

C

停止批准开办新业务

D

限制分配红利和其他收入

E

限制招募新员工

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第1题：

有权对违反审慎经营规则的银行业金融机构采取强制性监管措施的有( )。

A．国务院银行业监督管理机构

B．国务院银行业监督管理机构的省一级派出机构

C．国务院银行业监督管理机构的地市级派出机构

D．国务院银行业监督管理机构的县级派出机构

E．国务院银行业监督管理机构的特派员办事处


正确答案：AB

第2题：

根据《银行业监督管理法》的规定，银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的，国务院银行业监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?(    )

A 限制资产转让

B 限制分配红利

C 责令暂停部分业务

D 促成机构重组


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第3题：

银行业金融机构违反审慎经营规则的,国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构应当责令限期改正;逾期未改正的,或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的,经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,可以区别情形采取相应措施,其中包括:( )等。

A．限制资产转让

B．没收部分财产

C．责令调整董事、高级管理人员或者限制其权力

D．停止批准增设分支机构


正确答案：ACD

第4题：

银行业金融机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构应当责令限期改正；逾期未改正的，或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形，采取哪些措施？（）

  • A、责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
  • B、限制分配红利和其他收入
  • C、限制资产转让
  • D、责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利
  • E、责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利
  • F、停止批准增设分支机构

正确答案:A,B,C,D,E,F

第5题：

根据《银行业监督管理法》，商业银行违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构或其省一级派出机构可以采取以下()措施。

A:责令限期改正
B:责令暂停部分业务
C:停止批准开办新业务
D:限制分配红利和其他收入
E:限制招募新员工

答案：A,B,C,D
解析：
根据《银行业监督管理法》，商业银行违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构应当责令限期改正；逾期未改正的，或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形，采取下列措施：责令暂停部分业务、停止批准开办新业务；限制分配红利和其他收入；限制资产转让；责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利；责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利；停止批准增设分支机构。

第6题：

银行业金融机构违反审慎经营规则的,国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构应当责令其限期改正;逾期未改正的,或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的,经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,可以区别情形采取相应措施,其中包括( )等。

A．责令暂停部分业务

B．停止批准开办新业务

C．限制分配红利和其他收入

D．责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利


正确答案：ABCD

第7题：

对于银行业金融机构违反审慎经营规则的行为，国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构可以采取的强制纠正措施有哪些?


正确答案：1、责令暂停部分业务、停止批准开办新业务;2、限制分配红利和其他收入;3、限制资产转让;4、责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利;5、责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利;6、停止批准增设分支机构。(银监法第37条)

第8题：

银行业金融机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构可以要求其在规定的期限内提交整改方案，并对实施情况进行监督。（）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

银监法第37条：银行业金融机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构应当责令限期改正；逾期未改正的，或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形，采取下列措施：（一）责令暂停部分业务、停止批准开办新业务；（二）限制分配红利和其他收入；（三）限制资产转让；?（四）责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利；（五）责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利；（六）停止批准增设分支机构。

第9题：

银行业金融机构违反审慎经营规则的，中国银监会或者其省一级派出机构应当责令限期改正。


答案：对
解析：
银行业金融机构违反审慎经营规则的，中国银监会或者其省一级派出机构应当责令限期改正。
考点
《银行业监督管理法》

第10题：

银行业金融机构违反审慎经营规则的，或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形，采取的措施有哪些？


正确答案: （一）责令暂停部分业务、停止批准开办新业务；
（二）限制分配红利和其他收入；
（三）限制资产转让；
（四）责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利；
（五）责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利；
（六）停止批准增设分支机构。

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