中级金融专业

单选题下列关于首次公开发行股票的说法，错误的是（ ）。A 首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行B 投资者应当自行选择参与网下或网上发行，也可以同时参与C 网下和网上投资者在申购时无须缴付申购资金D 采用询价方式且无老股转让计划的，发行人和主承销商可以通过网下询价确定发行价格或发行价格区间

题目
单选题
下列关于首次公开发行股票的说法，错误的是（  ）。
A

首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行

B

投资者应当自行选择参与网下或网上发行，也可以同时参与

C

网下和网上投资者在申购时无须缴付申购资金

D

采用询价方式且无老股转让计划的，发行人和主承销商可以通过网下询价确定发行价格或发行价格区间

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相似问题和答案

第1题：

申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。

A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》

B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》

C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》


正确答案：A

第2题：

首次公开发行股票申请文件的要求

申请首次公开发行股票的公司报送的申请文件应包括公开披露的文件和一切相关材料。


正确答案：√

第3题：

关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，最近1期末净资产不少于2 000万元。（ ）


正确答案：√
关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2 000万元，发行后股本不少于3000万元。

第4题：

简述首次公开发行股票的询价制


正确答案:按照《证券发行与承销管理办法》，公司首次公开发行股票，必须通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。
首次公开发行股票标志着公司第一次进入资本*市场，市场此前对该公司了解甚少，需要比较专业的机构参与价格协商过程，以便形成市场对该公司价格的合理判断，因此监管规则对询价对象、询价方式、询价程序等都提出了明确要求。
1、询价对象：接受询价的对象都是机构投资者，包括证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及经中国证监会认可的其他机构投资者。它们必须具备监管规则要求的资本金、专业人才队伍以及良好的信用记录，而且其业务范围包括股票投资。
2、询价程序
发行人及其主承销商在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后，以路演的方式向机构投资人和公众进行推介，并向询价对象询价。询价时应提供主承销商的独立研究部门编制的相关股票投资价值研究报告。
询价对象在发行人及主承销商公布的初步询价期间内提出自己的报价，其报价应遵循独立、客观、诚信的原则，不得与其他询价对象协商报价或者故意压低或抬高价格。
初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，而应当中止发行。发行人及其主承销商如果重新启动发行工作的，应当及时向中国证监会报告。
初步询价获得足够数量的报价时，发行人和主承销商首先按照询价结果确定发行价格区间，然后在该价格区间内通过累计投标询价确定最终的股票发行价格。为简化在中小企业板上市的股票的发行程序，现行监管规则许可中小企业板股票的发行人及其主承销商根据初步询价结果直接确定发行价格，不需要再进行累计投标询价。

第5题：

申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。

A:《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
C:《首次公开发行股票辅导工作办法》
D:《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》

答案：C
解析：
内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的35%及50%。

第6题：

首次公开发行股票申请文件的要求

申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。

A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

C．《首次公开发行股票辅导工作办法》

D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》


正确答案：B

第7题：

申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。
A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上市申请文件》
B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一首次公开发行股票并上 市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号一首次公开发行股票并上 市申请文件》


答案：A
解析：
。申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上市申请文件》的要求制作申请文件。

第8题：

以下关于影响公司发行在外股本的行为种类的说法错误的是（）。

A.股票拆分

B.回售条款

C.配售股份

D.首次公开发行股票


正确答案：B

第9题：

与公开间接发行股票相比，下列关于非公开直接发行股票的说法中，错误的是（　　）。

A.发行成本低
B.发行后股票的变现性差
C.发行范围小
D.发行方式灵活性小

答案：D
解析：
非公开直接发行股票，是指不公开对外发行股票，只向少数特定的对象直接发行，因而不需经中介机构承销。这种发行方式弹性较大，发行成本低，但是发行范围小，不易及时足额筹集资本，发行后股票的变现性差。选项A、B、C正确，选项D错误。

第10题：

下列关于不公开直接发行股票的说法正确的有（）。

  • A、不公开对外发行股票只向少数特定的对象直接发行
  • B、需经中介机构承销
  • C、不公开直接发行股票的发行成本低
  • D、不公开直接发行股票的变现性差

正确答案:A,C,D

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