中级金融专业

多选题以下属于债券私募发行特点的有（　　）。A多采用直接销售方式，可以节省承销费用B因有确定的投资人，不必担心发行失败C私募发行的债券可以自由转让D不必向证券管理机关办理发行注册手续，可以节省发行时间和注册费用E由于私募债券转让受限制，债券的发行条件由发行人和投资人直接商定

题目
多选题
以下属于债券私募发行特点的有（　　）。
A

多采用直接销售方式，可以节省承销费用

B

因有确定的投资人，不必担心发行失败

C

私募发行的债券可以自由转让

D

不必向证券管理机关办理发行注册手续，可以节省发行时间和注册费用

E

由于私募债券转让受限制，债券的发行条件由发行人和投资人直接商定

参考答案和解析
正确答案： B,D
解析：
私募发行方式具有如下特征：①由于私募发行一般多采用直接销售方式，可以节省承销费用；②不必向证券管理机关办理发行注册手续，可以节省发行时间和注册费用；③因有确定的投资人，不必担心发行失败；④私募发行的债券一般不允许转让；⑤由于私募债券转让受限制，债券的发行条件由发行人和投资人直接商定。
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第1题：

直接发行与间接发行相比，其特点在于()。

A、节省了中介承销费用，降低了发行成本

B、一般选择此种发行方式的都为信誉较高、知名度大、拥有众多分支机构且经常性发行债券或票据的大型公司和金融机构

C、目前大部分公募债券都采用间接方式发行

D、有中介机构介入

E、私募发行由于发行范围小，并不采用直接发行


参考答案：ABCD

第2题：

绝大部分政府债券和企业债券采用的发行方式为( )

A．直接发行

B．间接发行

C．公募发行

D．私募发行


正确答案：B

第3题：

债券的发行方式按是否事先确定发行总额可以分为( )

A.公募发行和私募发行

B.直接发行和间接发行

C.招标发行和非招标发行

D.卖出发行和定额发行


正确答案：D

第4题：

按照证券发行的价格可以分为（）。

  • A、直接发行，间接发行
  • B、股票发行，债券发行
  • C、公募发行，私募发行
  • D、平价发行，折价发行，溢价发行

正确答案:D

第5题：

某公司面向内部职工发行债券，该发行属于( )。

A.公募直接发行

B.公募间接发行

C.私募直接发行

D.私募间接发行


参考答案：C
第105页

第6题：

公司债券的发行方式包括()。

A、公募发行

B、私募发行

C、直接发行

D、间接发行


正确答案:A,B,C,D

第7题：

某公司选择一家证券公司做主承销商，面向社会广大投资者发行债券，该发行属于( )。

A.公募直接发行

B.公募间接发行

C.私募直接发行

D.私募间接发行


参考答案：C
第105页

第8题：

债券发行人不委托专门的证券发行机构，而是自己向投资者推销债券的发行方式是（ ）。 A．招标发行 B．公募发行 C．直接发行 D．私募发行


正确答案：C

第9题：

以下属于债券私募发行特点的有( )。

A.多采用直接销售方式，可以节省承销费用
B.因有确定的投资人，不必担心发行失败
C.私募发行的债券可以自由转让
D.不必向证券管理机关办理发行注册手续，可以节省发行时间和注册费用
E.由于私募债券转让受限制，债券的发行条件由发行人和投资人直接商定

答案：A,B,D,E
解析：
私募发行方式具有如下特征：①由于私募发行一般多采用直接销售方式，可以节省承销费用；②不必向证券管理机关办理发行注册手续，可以节省发行时间和注册费用；③因有确定的投资人，不必担心发行失败；④私募发行的债券一般不允许转让；⑤由于私募债券转让受限制，债券的发行条件由发行人和投资人直接商定。

第10题：

按照证券的发行方式可以分为（）。

  • A、直接发行，间接发行
  • B、股票发行，债券发行
  • C、公募发行，私募发行
  • D、平价发行，折价发行，溢价发行

正确答案:A

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