中级金融专业

多选题下列金融机构中，由中国银行业监管委员会负责监管的有（ ）A财务公司B期货公司C信托投资公司D金融租赁公司E金融资产管理公司

题目
多选题
下列金融机构中，由中国银行业监管委员会负责监管的有（  ）
A

财务公司

B

期货公司

C

信托投资公司

D

金融租赁公司

E

金融资产管理公司

参考答案和解析
正确答案： A,C,D,E
解析：
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第1题：

《中华人民共和国银行业监督管理法》旨在通过制定和实施对银行业金融机构的审慎经营规则，实现监管方式从合规监管向( )的转变?

A.谨慎监管

B.安全性监管

C.风险监管

D.合法监管


正确答案：C

第2题：

中国银行业监督管理委员会根据审慎监管的要求，通过收集有关银行业金融机构经营管理相关数据资料，运用一定的技术方法，研究分析银行业金融机构经营的总体状况、风险管理状况以及合规情况等，发现其风险管理中存在的问题，并对其稳健性进行评价，这属于中国银行业监督管理委员会监管措施中的( )。

A．现场监管

B．非现场监管

C．市场准入

D．信息披露


正确答案：B
B【解析】非现场监管是指中国银行业监督管理委员会根据审慎监管的要求，通过收集有关银行业金融机构经营管理相关数据资料，运用一定的技术方法，研究分析银行业金融机构经营的总体状况、风险管理状况以及合规情况等，发现其风险管理中存在的问题，并对其稳健性进行评价。

第3题：

证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。 （ ）


正确答案：√
证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。

第4题：

下列金融机构中，由中国银行业监管委员会负责监管的有()。

A:财务公司
B:期货公司
C:信托投资公司
D:金融租赁公司
E:金融资产管理公司

答案：A,C,D,E
解析：
中国银监会是国务院直属正部级单位。它根据国务院授权，统一监督管理商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、政策性银行等银行业金融机构，以及金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司和由中国银监会批准设立的其他金融机构。

第5题：

下列属于由中国银行业监督管理委员会负责监管的非银行金融机构有( )。

B．信托公司

A．结算公司

D．金融公司

C．金融租赁公司

E．企业集团财务公司


正确答案：BCDE
BCDE【解析】由中国银行业监督管理委员会负责监管的非银行金融机构包括金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。

第6题：

银行业监督管理机构对银行业金融机构的哪些活动进行非现场监管? ( )

A.对银行业金融机构的风险状况进行非现场监管

B.对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管

C.对银行业金融机构的业务经营活动进行非现场监管

D.对银行业金融机构的所有业务活动进行非现场监管


正确答案：B

第7题：

下列属于中图银行业监督管理委员会职责的是( )。

A．负责国有重点银行业金融机构监事会的日常管理工作

B．对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构业务活动予以取缔

C．对有违法经营、经营管理不善等情形的银行业金融机构予以撤销

D．对银行业自律组织的活动进行指导和监督

E．对监管者和被监管者两方面都实施严格明确的问责制


正确答案：ABCD

ABCD【解析】E是中国银行业监督管理委员会的监管标准。．

第8题：

审慎性监督管理谈话的作用是使监管人员（ ）。 A．及时了解被监管的银行业金融机构的风险状况 B．及时了解被监管的银行业金融机构的经营状况 C．与被监管的银行业金融机构保持持续不断的沟通 D．预测被监管的银行业金融机构的发展趋势 E．提高被监管的银行业金融机构的效益


正确答案：ABCDE
略。

第9题：

下列关于基金托管银行监管的说法中，正确的是(　)。

A.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
B.中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管
C.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
D.基金托管人资格由中国银监会核准

答案：A
解析：
基金托管业务的监管主要由中国证监会负责，A项正确，C项错误;中国证监会对托管银行的监管涉及市场准入监管和日常监管，B项错误;基金托管人资格由中国证监会和中国银监会核准，D项错误。
【考点】基金主要当事人的信息披露义务

第10题：

下列金融机构中，由中国银行保险监管委员会负责监管的有（）。

A.财务公司
B.期货公司
C.信托投资公司
D.金融租赁公司
E.金融资产管理公司

答案：A,C,D,E
解析：
本题考查中国银行保险监管委员会的相关知识。

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