中级金融专业

多选题下列属于法律风险与合规风险管理的主要机制和方法的有（　　）。A政策层面确立合规基调B加强思想建设C建立合规文化D识别、评估、报告合规风险E建立合规风险预警与整改机制

题目
多选题
下列属于法律风险与合规风险管理的主要机制和方法的有（　　）。
A

政策层面确立合规基调

B

加强思想建设

C

建立合规文化

D

识别、评估、报告合规风险

E

建立合规风险预警与整改机制

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第1题：

合规风险管理体系应包括的基本要素有（)

A合规政策

B合规管理部门的组织结构和资源

C合规风险管理计划

D合规风险识别和管理流程

E合规培训与教育制度

F合规风险管理考核机制


答案：ABCDE
解析(出处)：《商业银行合规风险管理指引》第八条。

第2题：

从风险管理的角度来看，对合规管理的下列说法中正确的是()。

A.合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动

B.合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法

C.合规风险可以像市场、信用风险一样量化

D.合规风险与操作风险内涵相同


正确答案：A

第3题：

根据《商业银行合规风险管理指引》,下列属于合规风险管理体系基本要素的有()。

A.合规管理部门的组织结构和资源

B.合规政策

C.合规风险识别和管理流程

D.合规培训和教育制度


参考答案：ABCD

第4题：

下列不属于并购贷款的主要风险点的是（ ）。

A.战略风险
B.声誉风险
C.整合风险
D.法律与合规风险

答案：B
解析：
并购贷款的主要风险点包括：（1）战略风险；（2）法律与合规风险；（3）整合风险；（4）经营及财务风险；（5）涉及跨境并购的，还应分析国别风险、汇率风险、资金过境风险等。

第5题：

法律风险与合规风险管理的主要机制和方法是()

A.建立应急处置机制
B.加强文化建设
C.加强组织与制度建设
D.风险转移
E.加强人力资源管理

答案：B,C,E
解析：
法律风险与合规风险管理的主要机制和方法是：
(1)加强文化建设
(2)加强组织与制度建设
(3)加强人力资源管理
(4)加强过程管理

第6题：

合规风险管理体系包括哪些基本要素?()

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险管理计划

D.合规风险识别和管理流程

E.合规培训与教育制度

F.合规长效机制建设制度


参考答案：ABCDE

第7题：

关于合规管理，下列表述不正确的是( )。

A．合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

B．合规管理是商业银行最重要的风险管理活动

C．商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系

D．商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设．确保依法合规经营


正确答案：B
B【解析】合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一 致性。合规管理并不是商业银行最重要的风险管理活动，故B项错误。

第8题：

下列关于合规及合规风险的说法，不正确的是( )。

A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性

B．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

C．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险


正确答案：D

第9题：

( )属于合规风险管理的验证阶段。


A.合规风险的监测和测试

B.合规风险的识别和评估

C.合规风险的评估和监测

D.合规风险报告

答案：A
解析：

第10题：

下列不属于商业银行合规管理的流程的是（　　）。

A.合规风险识别和评估
B.合规风险的监测和测试
C.合规风险报告
D.合规风险的治理

答案：D
解析：
合规管理的流程包括：合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告。

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