中级金融专业

单选题下列做法不符合监管要求的有？()A 严禁行内辞退、辞职人员或社会上的“中间人”代客办理业务B 银行必须确保对发放各类余额、月底、满页对账单、回单的岗位与柜面人员相分离C 对重要岗位和重点部位的监控录像，每天要由专人负责定时查看D 对开户手续不符合规定的，一般不予办理，但重点客户、大型客户等特殊情况除外

题目
单选题
下列做法不符合监管要求的有？()
A

严禁行内辞退、辞职人员或社会上的“中间人”代客办理业务

B

银行必须确保对发放各类余额、月底、满页对账单、回单的岗位与柜面人员相分离

C

对重要岗位和重点部位的监控录像，每天要由专人负责定时查看

D

对开户手续不符合规定的，一般不予办理，但重点客户、大型客户等特殊情况除外

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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第1题：

《有效银行监管的核心原则》是巴塞尔委员会在总结国际银行监管实践与经验的基础上，归纳提出的银行监管的最佳做法，是有效银行监管的最高要求及规范做法。（ ）


正确答案：×
巴塞尔银行监管委员会发布的《有效银行监管的核心原则》就有效银行监管的条件、审批程序、持续监管手段以及监管权力等诸多方面提出了基本要求。

第2题：

下列会计人员的做法不符合“廉洁自律”道德要求的是()。

A、拒收回扣
B、拒绝吃请
C、拒交长款
D、拒收礼金

答案：C
解析：

第3题：

外部审计审计被监管报送的年度财务报表应参照的标准有:()。

A.国际通行的审计做法和标准

B.国通行的审计做法和标准

C.财政部门制定的审计做法和标准

D.监管制定的审计做法和标准


参考答案：A

第4题：

特殊品种是指虽不符合通用要求，但在满足特定环境、配套相应监管流程、技术措施后仍可以进行操作的监管物品种。（）


正确答案:正确

第5题：

企业对未按规定加印或加贴中国药品电子监管码，或监管码的印刷不符合规定要求的，应当（）。


正确答案:拒收

第6题：

巴塞尔委员会发布的《有效银行监管的核心原则》，是在总结国际银行监管实践与经验基础上，归纳提出的银行监管最佳做法，是有效银行监管的最高要求。（　　）


答案：错
解析：
《有效银行监管的核心原则》是巴塞尔委员会在总结国际银行监管实践与经验的基础上，归纳提出有效银行监管的最低标准，而不是最高要求或规范做法。

第7题：

下列做法中，不符合从业人员服饰要求的有（　　）。

A． 装扮时尚
B． 颜色靓丽
C． 款式新潮
D． 香水浓烈

答案：A,B,C,D
解析：

第8题：

《有效银行监管的核心原则》是巴塞尔委员会在总结国际银行监管实践与经验的基础上，归纳提出的银行监管的最佳做法，是有效银行监管的最高要求及规范做法。 ( )

A．正确

B．错误


正确答案：B
解析：最佳做法是有效银行监管的最低标准而不是最高要求及规范做法。

第9题：

下列做法不符合团结互助的要求（）。

  • A、宽容相待
  • B、互相学习
  • C、加强协作
  • D、忍耐为上

正确答案:D

第10题：

有效银行监管的核心原则又称巴塞尔核心原则，包括：有效银行监管的先决条件、发照和结构、审慎法规和要求、持续银行监管手段、信息要求、正式监管权力和跨国银行业等七部分25条基本原则，请问：“银行监管者应确保银行根据统一的会计准则和做法保持完备的会计记录，从而使监管者能真实公正地了解银行的财务状况和盈利水平”属于下列哪部分的原则：（）

  • A、审慎法规和要求
  • B、持续银行监管手段
  • C、信息要求
  • D、正式监管权力

正确答案:C

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