中级金融专业
多选题根据省联社加强案防工作意见要求，各行要加强案防队伍的培养、选配和管理，重点包括()A案防分管领导原则上不得监管前台业务工作。B不得随意动议调整合规部门负责人。C案防专职人员必须具备案防工作经历D案防专职人员不得安排从事其他岗位工作。
题目
案防分管领导原则上不得监管前台业务工作。
不得随意动议调整合规部门负责人。
案防专职人员必须具备案防工作经历
案防专职人员不得安排从事其他岗位工作。
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括：
A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程
B.全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告
C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制
D.跟踪落实监管部门提出的案防监管要求
第2题：
以下哪些属于银监会案防工作意见中“加强组织领导，增强案防保障能力”的工作要求（）。
- A、健全组织机构，定期研究案防工作
- B、完善考核机制，强化正向激励
- C、明确案防牵头部门，提供必要资源保障
- D、落实安防要求，强化安全管理
正确答案:A,B,C
第3题：
A.审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设
B.明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险
C.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程
D.提出案防工作整体要求，审议案防工作报告
第4题：
银行业金融机构应当将员工（）作为案防工作的重要内容，建立完善的员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案，建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。
- A、接轨管理
- B、培训教育
- C、薪酬等级
- D、违规操作
正确答案:B
第5题：
《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门委员会在案防方面的主要职责包括（）
- A、审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；
- B、明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；
- C、提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；
- D、考核评估本机构案防工作有效性；
- E、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
正确答案:A,B,C,D,E
第6题：
各银行业金融机构要研究制定年度案防工作计划，明确（），加强统筹协调。
- A、案防工作目标
- B、案防主要工作任务
- C、案防工作检查
- D、案防主要工作要求
正确答案:A,B,D
第7题：
银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构（）的重要依据。
- A、案防工作组织
- B、案防工作执行
- C、监管评级
- D、现场检查
正确答案:C,D
第8题：
A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程
B.全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告
C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制
D.考核评估本机构案防工作有效性
第9题：
下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）
- A、拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程
- B、组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
- C、收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点
- D、定期组织案防工作培训
正确答案:A,B,C,D
第10题：
根据省联社加强案防工作意见要求，各行要加强案防队伍的培养、选配和管理，重点包括（）
- A、案防分管领导原则上不得监管前台业务工作。
- B、不得随意动议调整合规部门负责人。
- C、案防专职人员必须具备案防工作经历
- D、案防专职人员不得安排从事其他岗位工作。
正确答案:A,B,C,D