中级金融专业
单选题下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是（ ）。[2012年真题]A 《公司法》B 《证券法》C 《证券投资基金法》D 《客户交易结算资金管理办法》
题目
《公司法》
《证券法》
《证券投资基金法》
《客户交易结算资金管理办法》
参考答案和解析
中国证监会对于证券业的监管，已经初步形成了以证券法律为核心，以部门规章为主体的证券业监管法律法规体系。其中，第一层次的依据是《公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》等法律。
相似问题和答案
第1题：
从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（ ）。 A．1995年 B．1996年 C．1997年 D．1998年
掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规。见教材第九章第二节，P419。
第2题：
我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。 （ ）
第3题：
证券监管机构负责有关法律法规的执行，但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。（ ）
B。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。其主要职责之一是依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则。
第4题：
B、应急准备和响应
C、文件控制
D、沟通、参与和协商
第5题：
B:《证券法》
C:《证券投资基金法》
D:《客户交易结算资金管理办法》
第6题：
卫生法基本原则中的国家监督是依据法律法规进行监督管理，通过监督管理（ ）
第7题：
为加强金融监管、完善金融监督调控体系，2003年国务院机构改革中设立了（ ），它是国务院的（ ）。
A．中国银行业监督管理委员会，直属事业单位
B．中国银行业监督管理委员会，直属机构
C．中国证券监管管理委员会，直属机构
D．中国保险监督管理委员会，议事协调机构
中国银行业监督管理委员会根据授权，统一监督管理银行、金融资产管理公司、信托投资公司以及其他存款类金融机构，维护银行业的合法、稳健运行，是国务院直属事业单位。故答案为A。
第8题：
下列机构中，不属于期货监管机构的是（ ）。A．中国证券监督管理委员会B．中国证券监督管理委员会地方派出机构C．中国期货保证金监控中心D．中国期货业协会
D项属于行业自律组织，所以D选项错误。
第9题：
B.《证券法》
C.《证券投资基金法》
D.《客户交易结算资金管理办法》
第10题：
B、应急准备和响应
C、文件控制
D、沟通、参与和协商