中级金融专业

多选题在投资银行的IPO业务中，根据股票供求双方在价格决定中的作用，新股发行的主要方式有（　　）。A簿记方式B固定价格方式C浮动价格方式D竞价方式E混合方式

题目
多选题
在投资银行的IPO业务中，根据股票供求双方在价格决定中的作用，新股发行的主要方式有（　　）。
A

簿记方式

B

固定价格方式

C

浮动价格方式

D

竞价方式

E

混合方式

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第1题：

某股份有限公司为扩大生产规模公开发行新股，在董事会拟定的发行新股的方案中，哪一项不符合公司法的规定?（ ）

A．所有新股均为无记名股票

B．该公司自行决定以超过股票票面金额的价格发行股票

C．委托某证券公司承销股票，公司自行收取股款

D．该公司的股东有优先购买权


正确答案：C
《公司法》第l30条规定，公司发行的股票可以是记名股票，也可以为无记名股票，公司有权自主决定发行股票的种类，所以A选项符合法律规定。《公司法》曾经规定溢价发行股票的，应报国务院证券监督管理机构批准。2004年《公司法》修订后，将该规定删去，公司可以自行决定是否溢价发行股票，所以8选项符合法律规定。《公司法》第135条规定，公司增发新股，适用第88条、第89条规定，即公开发行股份的，应由证券公司承销证券，由银行代收股款，所以C选项不符合法律规定；《公司法》明确规定有限责任公司的股东对新增股有优先购买权，但是第l34条规定公司有权决定向原股东发行新股的种类和数额，因此公司有权自主决定原股东具有优先购买权，所以D选项符合法律规定。

第2题：

在投资银行的IPO业务中，根据股票供求双方在价格决定中的作用，新股发行的主要方式包括( )。

A．询价方式

B．固定价格方式

C．浮动价格方式

D．行政指导价格方式


正确答案：AB
解析：根据股票供求双方在价格决定中的作用，可以将新股发行方式分为询价方式、固定价格方式、竞价方式、混合方式等四种类型。所以只有A、B选项符合题意。

第3题：

在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格，主承销商可以根据授权要求发行人增发股票，分配给提出认购申请的投资者，发行人获得发行此部分新股所募集的资金。（ ）


正确答案：×
在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格，主承销商用超额发售股票获得的资金，按不高于发行价的价格，从集中竞价交易市场购买发行人的股票，分配给提出认购申请的投资者；如果发行人股票的市场交易价格高于发行价格，主承销商可以根据授权要求发行人增发股票，分配给提出认购申请的投资者，发行人获得发行此部分新股所募集的资金。

第4题：

根据股票供求双方在价格决定中的作用，可以将新股发行方式分为()。

A:簿记方式
B:询价方式
C:竞价方式
D:固定价格方式
E:混合方式

答案：A,C,D,E
解析：
根据股票供求双方在价格决定中的作用，可以将新股发行方式分为簿记方式、竞价方式、固定价格方式和混合方式四种类型。

第5题：

根据股票供求双方在价格决定中的作用，可以将各个国家和地区的新股发行方式分为( )。

A．询价方式

B．固定价格方式

C．余额包销方式

D．竞价方式

E．混合方式


正确答案：ABDE
解析：根据股票供求双方在价格决定中的作用，可以将各个国家和地区的新股发行方式分为询价方式、固定价格方式、竞价方式和混合方式。

第6题：

在IPO发行方式中，( )的显著特征是价格由需求方决定。

A．询价方式

B．固定价格方式

C．混合方式

D．竞价方式


正确答案：D
解析：竞价方式的显著特征是价格由需求方决定。

第7题：

股票发行中,投资银行采用余额包销方式时,发行失败风险主要由()。

A、发行人承担

B、发行人和投资银行承担

C、投资银行承担

D、都不承担


参考答案：C

第8题：

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报． ( )


正确答案：×
180.B【解析】每一股票账户只可以进行一次申报。

第9题：

新股发行方式中，()的显著特征是价格由需求方决定。

A:询价方式
B:固定价格方式
C:竞价方式
D:混合方式

答案：C
解析：
竞价方式是指所有投资者申报价格和数量，主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计，累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。由此可见，竞价方式的显著特征就是价格由需求方决定。

第10题：

根据股票供求双方在价格决定中的作用，可以将新股发行方式分为（　　）。

A.询价方式
B.固定价格方式
C.竞价方式
D.混合方式
E.浮动价格方式

答案：A,B,C,D
解析：
根据股票供求双方在价格决定中的作用，可以将新股发行方式分为询价方式、固定价格方式、竞价方式、混合方式等四种类型。

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