建设工程项目管理
单选题关于合规性评价的表述，正确的是（）。A 合规性评价分公司级、项目组级评价和班组级评价B 公司级评价每年进行一次C 项目组级评价，由企业管理者组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价D 当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于2次
题目
单选题
关于合规性评价的表述，正确的是（）。
A
合规性评价分公司级、项目组级评价和班组级评价
B
公司级评价每年进行一次
C
项目组级评价，由企业管理者组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价
D
当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于2次
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相似问题和答案
第1题：
关于合规管理表述正确的是()。
A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理
C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动
D.合规管理与内部控制相互独立，没有联系
正确答案：A
第2题：
关于施工职业健康安全管理体系合规性评价次数的说法，正确的是（）。
A.项目组级合规性评价每年进行两次
B.项目组级合规性评价每年进行一次
C.公司级合规性评价每年进行两次
D.公司级合规性评价每年进行一次
B.项目组级合规性评价每年进行一次
C.公司级合规性评价每年进行两次
D.公司级合规性评价每年进行一次
答案：D
解析：
2020新版教材P193页
项目组级评价由项目经理组织有关人员进行评价，当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于一次；公司级评价由管理者代表组织企业相关部门和项目组进行评价，每年进行一次。
项目组级评价由项目经理组织有关人员进行评价，当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于一次；公司级评价由管理者代表组织企业相关部门和项目组进行评价，每年进行一次。
第3题：
关于合规性评价,哪项说法不正确?()
A.项目启动时，要进行合规性评价
B.当地法律、法规、标准更改时，进行合规性评价
C.营地搬迁后，要进行合规性评价
D.项目收工时，要进行合规性评价
参考答案：C
第4题：
依据GB/T24001-2016标准，组织应建立、实施并保持评价其合规义务履行情况所需的过程。以下说法不正确的是（）。
- A、确定实施合规性评价的频次
- B、评价合规性，必要时采取措施
- C、保持其合规状况的知识和对其合规状况的理解
- D、无需评价对法律法规以外的其他要求的遵循情况
正确答案:D
第5题：
关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法，正确的是( )。
A、公司级合规性评价每半年进行一次
B、项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行
C、合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制
D、合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺
B、项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行
C、合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制
D、合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺
答案：D
解析：
第6题：
关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ
答案：B
解析：
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识；声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险；道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。故Ⅰ、Ⅱ项说法错误。
第7题：
关于施工职业健康安全管理体系合规性评价次数的说法，正确的是（ ）。
A、项目组级合规性评价每年进行两次
B、项目组级合规性评价每年进行一次
C、公司级合规性评价每年进行两次
D、公司级合规性评价每年进行一次
B、项目组级合规性评价每年进行一次
C、公司级合规性评价每年进行两次
D、公司级合规性评价每年进行一次
答案：D
解析：
2018新教材P194项目组级评价由项目经理组织有关人员进行评价，当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于一次；公司级评价由管理者代表组织企业相关部门和项目组进行评价，每年进行一次。
第8题：
关于基金管理人合规管理的客观性原则，以下表述错误的是( )。
A.合规人员可以仅依据自述认定事实
B.合规人员应避免出现与业务人员合谋
C.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价
D.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实
正确答案：A
解析：客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。(如选项中有仅，确定，一定，预期收益率，预计本金，获取稳定收益等这样肯定字眼均考虑为不正确)
解析：客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。(如选项中有仅，确定，一定，预期收益率，预计本金，获取稳定收益等这样肯定字眼均考虑为不正确)
第9题：
下列说法符合合规性评价要求的是（）。
- A、应在内审时进行合规性评价
- B、应在管理评审时进行合规性评价
- C、应定期开展合规性评价
- D、合规性评价只须考虑法律法规的要求
正确答案:C
第10题：
以下关于合规性评价说法不正确的是（）。
- A、合规性评价的频次和时机可根据要求的重要性、运行条件的变化、合规义务的变化，以及组织以往绩效的变化而变化
- B、所有的合规性义务均需定期予以评价
- C、不合规项已通过环境管理体系过程予以识别并纠正，则不合规项需要升级为不符合
- D、尚未导致实际的针对法律法规要求的不合规项也需要予以纠正
正确答案:C