建设银行柜员考试

多选题投资银行及咨询业务产品线包括（）。A债券承分销B咨询顾问C资产证券化D理财

题目
多选题
投资银行及咨询业务产品线包括（）。
A

债券承分销

B

咨询顾问

C

资产证券化

D

理财

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第1题：

投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，做到()等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

A:投资银行业务和经纪业务
B:自营业务
C:受托投资管理业务
D:证券研究和证券投资咨询业务

答案：A,B,C,D
解析：
投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。本题正确答案为ABCD选项。

第2题：

投资银行可经营的业务包括（）

  • A、证券承销业务
  • B、并购业务
  • C、资产管理业务
  • D、财务顾问与咨询业务
  • E、吸收活期存款业务

正确答案:A,B,C,D

第3题：

证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（ ）业务资格。

A、证券自营
B、投资银行
C、证券投资咨询
D、证券资产管理

答案：C
解析：
C
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

第4题：

当前全球投资银行的发展趋势包括（）。

  • A、投资银行监管出现放松倾向
  • B、投资银行业务仍然是金融市场中最重要的金融业务
  • C、投资银行交易驱动特征会减弱
  • D、以综合化金融集团方式经营投资银行业务
  • E、投资银行监管有加强倾向

正确答案:D,E

第5题：

投资银行的财务顾问与咨询业务主要包括（）

  • A、重组并购顾问 
  • B、投资咨询 
  • C、管理咨询 
  • D、资产管理 
  • E、代客买卖

正确答案:A,B,C

第6题：

根据服务对象的不同，证券投资咨询业务的分类包括( )。
Ⅰ．面向公众的投资咨询业务
Ⅱ．为本公司董事提供的证券投资咨询业务
Ⅲ．为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
Ⅳ．为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C
解析：
根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为：面向公众的投资咨询业务；为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务；为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务。

第7题：

投资银行的业务主要有（）、（）、（）、（）、（）、（），此外， 投资银行还有项目融资、衍生产品、租赁、咨询服务、现金管理、证券保管与抵押等业务。


正确答案:证券承销；证券交易；私募发行；企业兼并与收购；基金管理；风险投资

第8题：

根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以进一步细分为()。

A:面向公众的投资咨询业务
B:为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
C:财务顾问业务
D:为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务

答案：A,B,D
解析：
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

第9题：

在成熟的证券市场上，投资银行的核心业务是（）

  • A、证券承销业务
  • B、资产管理业务
  • C、并购业务
  • D、财务顾问与咨询业务

正确答案:B

第10题：

兴业银行投资银行部的产品线涵盖了银行为主导的间接融资途径和资本*市场直接融资途径，产品包括债务融资类产品和股权融资类产品两个大类，其中股权类融资产品包括：（）

  • A、IPO财务顾问业务
  • B、再融资财务顾问业务
  • C、私募融资财务顾问业务
  • D、并购贷款

正确答案:A,B,C

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