建设银行柜员考试
多选题内控合规部门负责管理的整改工作范围包括（）以及建设银行内部审计部门等内外部审计监管机构所发现问题的整改。A中国人民银行（分支机构）B审计署（特派办、厅、局）C银监会（派出机构）D证监会（派出机构）E保监会（派出机构）
题目
多选题
内控合规部门负责管理的整改工作范围包括（）以及建设银行内部审计部门等内外部审计监管机构所发现问题的整改。
A
中国人民银行（分支机构）
B
审计署（特派办、厅、局）
C
银监会（派出机构）
D
证监会（派出机构）
E
保监会（派出机构）
参考答案和解析
正确答案：
A,B,C,D,E
解析：
暂无解析
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相似问题和答案
第1题：
根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )
答案：错
解析：
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。
第2题：
（）为审计整改工作的第一责任人。
- A、被审计单位主要负责人
- B、被审计单位法律与合规部门
- C、审计单位主要负责人
- D、总行条线部门
正确答案:A
第3题：
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行应设立独立的内部审计部门,内部审计部门主要工作职责包括:( )
A、审查评价并督促改善商业银行经营活动、风险管理、内控合规和公司治理效果
B、审核内部审计章程等重要制度
C、开展后续审计，评价整改情况
D、对审计项目的质量负责
正确答案：ABCD
第4题：
针对内控评价发现问题，下面描述正确的是（）
- A、内控管理部门将问题交下级相关部门，由条线督促整改
- B、内控管理部门针对发现问题提出整改意见
- C、内控管理部门督促、指导、跟踪被评价机构及时整改并加强和完善内部控制
- D、内控管理部门对违规违纪事项按有关规定处理
正确答案:B,C,D
第5题：
内部审计检查发现问题的整改工作，应由组织部门负责安排，一级支行负责落实和指导，二级支行具体实施整改。
正确答案:正确
第6题：
关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。
A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的
答案：D
解析：
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
第7题：
关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。
- A、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
- B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
- C、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
- D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的
正确答案:D
第8题：
()负责评价考核本级行内设部门及辖属机构的整改工作。
A.信贷管理部门
B.内控合规部门
C.风险管理部门
D.运营管理部门
正确答案：B
第9题：
针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为，制订整改计划，明确整改责任，落实整改措施，监控整改过程，确保整改效果，属于内控合规管理程序中的（）。
- A、建立合规性审核制度
- B、建立有效的合规问责制度
- C、建立合规检查和评价制度
- D、建立违规整改制度
正确答案:D
第10题：
商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能（）的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。
正确答案:适当性和有效性