工商银行营业经理考试
多选题下列事项需要向总行报告的有（）A发现假存折B发现假美元10张C媒体报道严重失实，造成业务运行新闻危机D监督检查工作中发现资金风险隐患或案件线索的
题目
多选题
下列事项需要向总行报告的有（）
A
发现假存折
B
发现假美元10张
C
媒体报道严重失实，造成业务运行新闻危机
D
监督检查工作中发现资金风险隐患或案件线索的
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相似问题和答案
第1题：
根据监管规定，下列哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）
- A、在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件
- B、在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
- C、在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
- D、作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件
正确答案:A,B,C,D
第2题：
以下属于支行运营部门的在监控监督工作中的职责范围是（）。
- A、负责支行级监控与监督信息的处理
- B、负责对已认定差错事项实施整改
- C、负责对发现的可疑信息与风险隐患逐级报告
- D、负责及时向总行提出监控模型优化建议
正确答案:A,B,C
第3题：
银行业金融机构自查发现案件的情形包括:()。
A.在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件
B.在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C.在业务流程中，通过流程监督体制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
D.经监管部门检查发现后采取后续措施的案件
E.业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
参考答案：ABCE
第4题：
对于以下行为，将追究总分行相关人员责任（）。
- A、有意瞒报、漏报或阻挠上报的
- B、避重就轻或弄虚作假，对发生的重要事项或发现潜在的风险隐患报告严重失实的
- C、重要事项发生后，在任何环节拖延报告，延误处置时间的
- D、发生重要事项后，在处置重要事项过程中不积极配合，没有落实应急处理方案，跟踪查处不当，或工作出现严重失误，导致风险、不良影响蔓延或资金损失扩大的
正确答案:A,B,C,D
第5题：
保险机构通过以下哪些情形（）自查发现的案件，若属于自然人作案，在管理责任追究上可以从轻处理。
- A、在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。
- B、在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
- C、业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
- D、在机构组织的检查或在机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，经机构采取后续措施发现的案件
- E、在上级机构组织的检查或在上级机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
- F、保险机构按照保监会或其派出机构的部署，在组织开展全面自查或专项自查中发现异常情况或案件线索，经该机构采取后续措施发现的案件
- G、作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向机构坦白交代发现的案件
正确答案:A,B,C,D,E,F,G
第6题：
发现现行制度、流程或系统中存在重大风险隐患或漏洞，需上报重要事项。
正确答案:错误
第7题：
根据监管规定，哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）
- A、在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件
- B、在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
- C、在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
- D、作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件
正确答案:A,B,C,D
第8题：
下列事项需要向总行报告的有（）
- A、发现假存折
- B、发现假美元10张
- C、媒体报道严重失实，造成业务运行新闻危机
- D、监督检查工作中发现资金风险隐患或案件线索的
正确答案:A,B,C
第9题：
根据监管规定，下列哪一项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）
- A、在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
- B、银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
- C、业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
- D、监管部门在飞行检查中发现案件线索的
正确答案:D
第10题：
派驻业务经理履职过程中发现所在机构的各种案件线索或重大风险隐患时须立即口头报告，如涉及保密问题的，应采取（）方式报送。
- A、邮件
- B、书面
- C、保密
- D、通过内控系统
正确答案:C