多选题当融资客户发生重大风险事件后，业务日常管理行或其他分支机构相关部门应向业务管理责任行信贷与投资管理部提交重大风险报告，重大风险报告内容应包括（）A重大信用风险事件及其他对融资客户经营和工商银行贷款、投资或代理投资的影响B应急管理建议C已（拟）采取的应急措施D融资客户基本情况，包括融资客户名称、在工商银行的信用等级、授信及代理投资限额、融资等情况

题目

多选题

当融资客户发生重大风险事件后，业务日常管理行或其他分支机构相关部门应向业务管理责任行信贷与投资管理部提交重大风险报告，重大风险报告内容应包括（）

重大信用风险事件及其他对融资客户经营和工商银行贷款、投资或代理投资的影响

应急管理建议

已（拟）采取的应急措施

融资客户基本情况，包括融资客户名称、在工商银行的信用等级、授信及代理投资限额、融资等情况

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第1题：

融资融券业务中的客户征信内容包括（）。

A:客户身份
B:风险偏好
C:证券投资经验
D:政治面貌

答案：A,B,C

解析：

证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

第2题：

对于融资融券业务客户的征信调查包括（）。
①客户基本情况
②财产与收入状况
③证券投资经验及风险偏好
④诚信合规记录

A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

答案：D

解析：

考查融资融券业务客户的征信调查，还包括融资融券需求。

第3题：

证券公司融资融券业务的风险包括( )等。

A．客户信用风险

B．市场风险

C．业务规模及集中度风险

D．业务管理风险

正确答案：ABCD
112. ABCD【解析】证券公司融资融券业务的风险：①客户信用风险；②市场风险；③业务规模及集中度风险；④业务管理风险；⑤信息技术风险。

第4题：

根据民生银行非授信业务风险监控管理办法，经营机构业务部门应指定非授信客户（项目）风险监控责任人，负责非授信客户（项目）的（）工作。

A、审批决议条件落实
B、定期或非定期检查
C、日常风险监测与预警
D、到期兑付管理和重大
E、突发性风险事项应急处理工作

正确答案:A,B,C,D,E

第5题：

创业投资企业的经营范围限于(　 )。

A:创业投资业务
B:代理其他创业投资企业等机构或个人的创业融资业务
C:创业投资咨询业务
D:为创业企业提供创业管理服务业务
E:参与设立创业投资企业与创业融资管理顾问机构

答案：A,C,D

解析：

第6题：

证券公司融资融券业务的风险包括客户信用风险、市场风险、业务管理风险、信息技术风险、业务规模及集中度风险。其中业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因而导致业务经营损失的可能性。

A:规模失控
B:制度不全
C:操作失误
D:客户违约

答案：B,C

解析：

A项，业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性；D项，客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

第7题：

对于融资融券业务客户的征信调查内容包括（）。
①客户基本情况
②财产与收入状况
③证券投资经验及风险偏好
④诚信合规记录

A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

答案：D

解析：

融资融券业务客户的征信调查
（1）客户基本情况
（2）财产与收入状况
（3）证券投资经验及风险偏好
（4）诚信合规记录
（5）融资融券需求

第8题：

( )一般包括融资需求测算、融资渠道、融资方式、融资成本、融资程序、融资风险及应对措施、需要说明的重大事项等。

A、投资后评价的主要内容

B、投资管理的情况说明

C、投资可行性分析的内容

D、融资管理的情况说明

答案：D

第9题：

（）负责审议合作机构评级评价、限额管理、风险监测的年度报告

A、金融资产服务业务管理委员会
B、总行代理投资审查委员会
C、总行信贷与投资管理部
D、以上均错

正确答案:A

第10题：

相关管辖支行及营业部负责对非标业务所涉及的企业融资项目，比照银行信贷流程进行全面管理，管理内容包括但不限于（）

A、对总行拟投资项目进行事前尽职调查，出具尽职调查报告，并报总行信贷管理部及投审委审批
B、对总行已投资项目进行事中管理，风险监控
C、对理财资金投资品种的政策合规性风险进行审查
D、对总行已投资项目进行事后跟踪管理，并按季向总行投资理财部出具投后管理报告

正确答案:A,B,D

工行信贷专业资格考试

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