工行信贷专业资格考试
判断题公司业务部门负责人应对客户经理提出的风险报告进行核查，提出法律意见。A 对B 错
题目
判断题
公司业务部门负责人应对客户经理提出的风险报告进行核查，提出法律意见。
A
对
B
错
参考答案和解析
正确答案：
错
解析：
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相似问题和答案
第1题：
财务顾问主办人对中国证监会在反馈意见中提出的问题应当按照内部程序向()。
A:部门负责人报告
B:当地行政主管机构报告
C:内部核查机构负责人报告
D:当地证券业协会报告
B:当地行政主管机构报告
C:内部核查机构负责人报告
D:当地证券业协会报告
答案：A,C
解析：
财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。
第2题：
( )应对期货公司年度报告进行审核并提出书面审核意见。
A: 监事会
B: 董事
C: 监事
D: 首席风险官
B: 董事
C: 监事
D: 首席风险官
答案：A,C
解析：
《期货公司监督管理办法》第七十七条规定，监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见。
第3题：
作业负责人应对作业环境进行危险辨识及风险评估,并根据作业风险和作业内容提出具体针对性的作业实施方案()
此题为判断题(对，错)。
答案：正确
第4题：
技术风险控制的过程有（）。
- A、风险导向
- B、进行风险分析
- C、提出风险应对措施
- D、评估风险措施的有效性
- E、提出最佳监控跟踪办法
正确答案:B,C,D,E
第5题：
风险管理部门在接到下级行或业务部门风险报告后，处理行为不当的是（）。
- A、对操作风险事件报告内容进行必要的核查
- B、直接转报至上级行风险管理部
- C、对事件台帐中的事件分类、分级准确性进行把关
- D、要主动追踪核查事件进展情况
正确答案:B
第6题：
（ ）应对期货公司年度报告进行审核并提出书面审核意见。
A.监事会
B.董事
C.监事
D.首席风险官
B.董事
C.监事
D.首席风险官
答案：A,C
解析：
《期货公司监督管理办法》第七十七条规定，监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见。
第7题：
上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。
A.上市公司董事应对公司年度报告签署书面确认意见
B.上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面确认意见
C.上市公司监事应对公司年度报告进行审核并提出书面审核意见
D.上市公司监事会应对公司年度报告进行审核并提出书面审核意见
B.上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面确认意见
C.上市公司监事应对公司年度报告进行审核并提出书面审核意见
D.上市公司监事会应对公司年度报告进行审核并提出书面审核意见
答案：C
解析：
(1)发行人的董事、高级管理人员应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见；(2)发行人的监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见，监事应当签署书面确认意见。
第8题：
下列不属于股权投资基金法律尽职调查内容的是（ ）。
A.确认目标公司的合法成立和有效存续
B.从风险分析角度核查目标公司所提供文件资料的风险性
C.发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案
D.出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据
B.从风险分析角度核查目标公司所提供文件资料的风险性
C.发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案
D.出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据
答案：B
解析：
法律尽职调查的内容主要有：①确认目标公司的合法成立和有效存续；②从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性；③充分地了解目标公司的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权、业务资质以及其控股结构合法合规；④发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案；⑤出具法律意
见并将之作为准备交易文件的重要依据。
见并将之作为准备交易文件的重要依据。
第9题：
在对可疑结果的检测报告中，（）应在核查结束时起草一份核查报告，指出存在的问题，提出修改或补充检测报告的处理意见。
- A、实验室负责人
- B、技术负责人
- C、质量负责人
正确答案:A
第10题：
承办的纪检室应对初步核实情况报告进行（）并提出处理建议，由室主任（室主任不在时由副主任）签名后呈报分管纪检室领导审批。
- A、责任追究
- B、审议
- C、核查
- D、调查
正确答案:B