银行客户经理

单选题合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。A 合规风险应对B 合规风险识别C 合规风险报告D 合规风险监控

题目
单选题
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。
A

合规风险应对

B

合规风险识别

C

合规风险报告

D

合规风险监控

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
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第1题：

合规管理部门应()、()、()的向管理层提供定性描述的合规风险状况报告。

A.及时

B.定时

C.全面

D.完整


正确答案：ACD

第2题：

有效的合规风险报告机制应当包含以下内容( )

A.制定完善的合规风险报告制度

B.明确合规风险报告的主体和对象

C.明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任

D.确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告


正确答案：ABCD

第3题：

()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。

A.合规负责人

B.董事会

C.监事会

D.高级管理层


参考答案：A

第4题：

合规风险报告是指合规管理部门等依照银行内部合规风险程序，按规定的报告路线，（）地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。

A.及时、全面、完整
B.真实、准确、完整
C.真实、及时、全面
D.及时、全面、准确

答案：A
解析：
合规风险报告是指合规管理部门等依照银行内部合规风险程序，按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。
考点
合规管理的流程

第5题：

合规负责人的职责中，不包括___。

A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理

B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

D.分管业务条线


正确答案：D

第6题：

合规风险报告一般发生在商业银行( )

A.合规管理部门内部

B.合规管理部门与职能部门之间

C.合规管理部门与银行高级管理层之间

D.商业银行和监管机构之间


正确答案：ABCD

第7题：

合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第8题：

根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时将以下()向银保监会备案。

A、合规政策

B、合规管理程序

C、合规指南

D、合规风险评估报告


答案：BD

第9题：

（ ）是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。

A.合规风险识别
B.合规风险测试
C.合规风险评估
D.合规风险报告

答案：D
解析：
合规风险报告是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。

第10题：

合规管理部门应（）、（）、（）的向管理层提供定性描述的合规风险状况报告。

  • A、及时
  • B、定时
  • C、全面
  • D、完整

正确答案:A,C,D

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