银行客户经理
判断题合规工作只是合规管理部门的事情，对公客户经理只需要做好客户营销和维护就可以了。A 对B 错
题目
判断题
合规工作只是合规管理部门的事情，对公客户经理只需要做好客户营销和维护就可以了。
A
对
B
错
参考答案和解析
正确答案：
错
解析：
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相似问题和答案
第1题：
合规风险报告一般发生的情况不包括（ ）。
A.合规风险管理部门内部
B.合规风险管理部门与客户之间
C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间
D.合规风险管理部门与银行高层之间
B.合规风险管理部门与客户之间
C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间
D.合规风险管理部门与银行高层之间
答案：B
解析：
合规风险报告一般发生在合规风险管理部门内部、合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间，以及合规风险管理部门与银行高层之间。
考点
合规管理的流程
考点
合规管理的流程
第2题：
合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任，营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工作即可。 （ ）
答案：错
解析：
合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
第3题：
合规政策内容不包括()
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.管理层薪酬
答案：D
解析：合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件。除ABC三项外，合规政策还包括：
①保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施;
②合规管理部门与其他部门之间的协作关系;
③设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则等内容。
第4题：
商业银行的合规政策，至少应包括（）
- A、合规管理部门的功能和职责
- B、合规管理部门的权限
- C、合规负责人的合规管理职责
- D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
- E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
正确答案:A,B,C,D,E
第5题：
合规管理总部负责营销人员营销活动的（）。
- A、合规检查
- B、合规检查和合规监督
- C、合规学习
正确答案:B
第6题：
商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。
A.合规管理部门的功能和职责
B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
D.合规负责人的合规管理职责
E.合规管理部门的权限
B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
D.合规负责人的合规管理职责
E.合规管理部门的权限
答案：A,B,C,D,E
解析：
合规政策至少包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限；合规负责人的合规管理职责；保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施；合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
第7题：
下列不属于商业银行合规管理部门职责的是（ ）。
A.保持与监管机构日常的工作联系
B.制定合规管理计划
C.协助前台部门营销客户
D.评价商业银行各项政策的合规性
B.制定合规管理计划
C.协助前台部门营销客户
D.评价商业银行各项政策的合规性
答案：C
解析：
合规管理部门应履行基本职责除ABD三项外，还有：①持续关注法律、规则和准则的最新发展；②协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训；③组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南；④积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险；⑤收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据；⑥实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。
第8题：
（ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 A．合规经理 B．合规部门经理 C．合规总监 D．合规董事
正确答案：C
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。
第9题：
（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
- A、合规经理
- B、合规部门经理
- C、合规总监
- D、合规董事
正确答案:C
第10题：
合规政策内容不包括（）。
- A、合规管理部门的功能和职责
- B、合规管理部门的权限
- C、合规负责人的合规管理职责
- D、管理层薪酬
正确答案:D