中国银行业监督管理知识

多选题为防止监管主体滥用职权或越权行为,必须对其监管权的行使进行哪些相应的制约和监督()A以法规制约监管机关的行为,使其符合法律程序和法律规定B以法规定滥用监管职权者应受到的法律制裁措施C以法赋予权利受到非法侵害的金融企业享有行政和司法补救权D监管机关及其工作人员必须受到相应的监督

题目
多选题
为防止监管主体滥用职权或越权行为,必须对其监管权的行使进行哪些相应的制约和监督()
A

以法规制约监管机关的行为,使其符合法律程序和法律规定

B

以法规定滥用监管职权者应受到的法律制裁措施

C

以法赋予权利受到非法侵害的金融企业享有行政和司法补救权

D

监管机关及其工作人员必须受到相应的监督

参考答案和解析
正确答案: B,A
解析: 暂无解析
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相似问题和答案

第1题:

为防止冒险行为和盲目行为给保险业带来风险,损害被保险人的利益,保险监管必须坚持审慎监管原则。( )


参考答案:对

第2题:

对旅游业负有监管责任的行政管理部门依据旅游法律法规和相应规范性文件对旅游业进行监管及其对相关行政部门工作人员行使职权的行为和遵纪守法的行为进行监督的职权指的是 ( ) A.旅游行政监督权 B.旅游行政处罚权 C.旅游行政许可证 D.旅游行政措施采取权


正确答案:A

第3题:

依法监管的具体含义包括哪几点:()。

A.金融监管主体地位的确立和监管权力的取得源于法律

B.金融监管主体应依法行使监管职权

C.金融监管主体应受到法律保护

D.金融监管主体监管权的行使应受到法律限制;


参考答案:ABCD

第4题:

(2017年)相比行业自律、机构内控和社会力量监督,行政监管的特征包括( )。
Ⅰ.监管主体及其权限具有法定性
Ⅱ.监管活动具有强制性
Ⅲ.监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权
Ⅳ.从监管时间来看属于事后监管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
行政监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征:1.监管内容具有全面性2.监管对象具有广泛性3.监管时间具有连续性4.监管主体及其权限具有法定性5.监管活动具有强制性

第5题:

体现依法监管原则的行为包括()
Ⅰ.监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据
Ⅱ.监管职权的行使,必须依据法律形式
Ⅲ.对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

答案:C
解析:
所谓依法监管原则,是指监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据;监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责;对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定,秉公执法,不偏不倚。依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障,行政监管必须坚持依法监管原则。

第6题:

银监法制定的监管银行业的基本制度和措施,主要有()

A、银监会对银行业金融机构行使监管权力以银监法为依据。

B、银监会依法、独立行使对银行业金融机构的监管权力。

C、针对银行业金融机构的不同问题采取灵活的、递进的纠正措施和处罚措施

D、银监会行使监管权力由必要的监督和问责制约。


参考答案:ABCD

第7题:

法对权力和权利的制约主要通过( )。

A.职责、义务、责任的相应规定

B.其他权利(权力)主体的权利(权力)或利益的制约

C.法的监督机制的制约

D.法律程序对权利(权力)行为的制约


正确答案:ABCD

第8题:

风险为本的监管是一种以识别和计量风险为基础的新型监管理念,因此,实施以风险为本的监管,首先需要监管当局或监管主体对银行风险进行分类。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第9题:

相比行业自律、机构内控和社会力量监督,政府监管的特征包括( )。
Ⅰ.监管主体及其权限具有法定性;
Ⅱ.监管活动具有强制性;
Ⅲ.监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权;
Ⅳ.从监管时间来看属于事后监管

A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案:D
解析:
政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征:1.监管内容具有全面性;政府基金监管的内容,不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止,基金机构从业人员的资格和行为,基金机构的活动规则,而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管,监管内容具有全面性。2.监管对象具有广泛性;政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。3.监管时间具有连续性;政府基金监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程,包括市场进入、市场活动和市场退出的各方面制度,体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动。4.监管主体及其权限具有法定性;与基金行业相关的法律法规明确规定政府基金监管机构及其权限和职责,政府基金监管机构依法行使其职责。5.监管活动具有强制性;有关基金监管的法律规定,具有强制性规范的性质。政府基金监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权,均具有法律效力,具有强制性。

第10题:

(2017年)下列体现依法监管原则的行为包括( )。
Ⅰ.监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据
Ⅱ.监管职权的行使,必须依据法律程序
Ⅲ.对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

答案:A
解析:
依法监管原则,是指监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据;监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责;对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定,秉公执法,不偏不倚。依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障,行政监管必须坚持依法监管原则。

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