中国银行业监督管理知识
多选题对银行业金融机构票据融资业务内部控制有效性的检查内容主要包括（）A票据融资业务内控制度建设与执行情况B票据融资业务统一授信管理情况C申请办理票据融资业务授权管理情况D申请办理转贴现、再贴现业务的资格和条件
题目
多选题
对银行业金融机构票据融资业务内部控制有效性的检查内容主要包括（）
A
票据融资业务内控制度建设与执行情况
B
票据融资业务统一授信管理情况
C
申请办理票据融资业务授权管理情况
D
申请办理转贴现、再贴现业务的资格和条件
参考答案和解析
正确答案：
B,C
解析：
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相似问题和答案
第1题：
证券公司内部控制的主要内容包括()。
A:业务创新的内部控制
B:投资银行业务内部控制
C:会计系统内部控制
D:自营业务内部控制
B:投资银行业务内部控制
C:会计系统内部控制
D:自营业务内部控制
答案：A,B,C,D
解析：
除A、B、C、D四项外，证券公司内部控制的主要内容还包括：(1)经纪业务内部控制；(2)资产管理业务内部控制；(3)研究、咨询业务内部控制；(4)分支机构内部控制；(5)财务管理内部控制；(6)信息系统内部控制；(7)人力资源管理内部控制。
第2题：
各项贷款指银行业金融机构对借款人融出货币资金形成的资产，主要包括（）。
- A、贷款
- B、存放同业
- C、票据融资
- D、融资租赁
- E、透支
正确答案:A,C,D,E
第3题：
银行业金融机构内部审计事项主要包括哪些内容?
参考答案：(一)经营管理的合规性及合规部门工作情况。(二)内部控制的健全性和有效性。(三)风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性。(四)信息系统规划设计、开发运行和管理维护的情况。(五)会计记录和财务报告的准确性和可靠性。(六)与风险相关的资本评估系统情况。(七)机构运营绩效和管理人员履职情况等。
第4题：
按照《商业银行内部控制指引》的有关规定，开展对银行业金融机构主要业务环节的内部控制现场检查评价主要包括（）等方面的内容。
- A、授信业务的内部控制
- B、资金业务的内部控制
- C、存款及柜台业务的内部控制
- D、中间业务的内部控制
- E、会计业务的内部控制
正确答案:A,B,C,D,E
第5题：
对银行业金融机构金融衍生产品业务检查的主要内容包括（）
- A、开展金融衍生产品交易业务资格核准、办理交易业务授权、办理交易业务的统一授信
- B、管理制度、操作程序、内部授权等规章制度建设的有效性
- C、委托书的合法性
- D、交易的合规性
- E、交易保证金和前后台分离及风险控制
正确答案:A,B,C,D,E
第6题：
证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。
①经纪业务内部控制
②融资融券业务内部控制
③投资银行类业务内部控制
④受托投资管理业务内部控制
⑤证券承销与保荐业务内部控制
⑥证券投资顾问业务内部控制
①经纪业务内部控制
②融资融券业务内部控制
③投资银行类业务内部控制
④受托投资管理业务内部控制
⑤证券承销与保荐业务内部控制
⑥证券投资顾问业务内部控制
A.①③④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑥
D.②④⑤⑥
B.②③④⑤
C.①③④⑥
D.②④⑤⑥
答案：C
解析：
证券公司各类业务内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、证券投资顾问业务内部控制。
第7题：
对银行业金融机构票据融资业务内部控制有效性的检查内容主要包括（）
- A、票据融资业务内控制度建设与执行情况
- B、票据融资业务统一授信管理情况
- C、申请办理票据融资业务授权管理情况
- D、申请办理转贴现、再贴现业务的资格和条件
正确答案:A,B,C
第8题：
《关于规范银行业金融机构跨省票据业务的通知》包含以下哪些内容()
A.对跨省票据业务进行界定
B.对票据业务主要风险隐患提出监管要求
C.对跨省交易类业务提出监管要求
D.对跨省授信类业务提出监管要求
E.强化跨省票据业务监管
正确答案：ABCDE
第9题：
对银行业金融机构内部控制状况的检查内容主要包括（）
- A、内部组织结构设置合理性情况
- B、内部控制的各项制度建立健全情况
- C、内部管理情况
- D、风险管理情况
- E、对内部监督与纠正控制的检查
正确答案:A,B,C,D,E
第10题：
对银行业金融机构票据融资业务经营管理合规性的检查内容主要包括（）
- A、申请办理转贴现、再贴现业务的资格和条件
- B、申请办理转贴现、再贴现业务的票据真实性、合法性
- C、申请办理转贴现、再贴现业务的期限合规性
- D、办理转贴现、再贴现业务的申报资料和审批手续
正确答案:A,B,C,D