中国银行业监督管理知识

多选题对银行业金融机构机构准入真实性检查时，需调阅的资料有（）A筹建申请报告B筹建可行性报告C筹建方案D筹建人员名单

题目
多选题
对银行业金融机构机构准入真实性检查时，需调阅的资料有（）
A

筹建申请报告

B

筹建可行性报告

C

筹建方案

D

筹建人员名单

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第1题：

以下监管措施中不属于银行业现场检奄的是（ ）。

A．要求银行业金融机构报送报表、资料

B．进入银行业金融机构进行检查

C．询问银行业金融机构的工作人员

D．查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料


正确答案：A
答案为A。要求银行业金融机构报送报表、资料不属于现场检查。

第2题：

对银行业金融机构投资总额真实性检查时，如果被查单位提供了资产负债表、业务状况变动情况表和投资总账，可以不调阅明细分户账。


正确答案:错误

第3题：

以下监管措施中不属于银行业现场检查的是( )。

A．要求银行业金融机构报送报表、资料

B．进入银行业金融机构进行检查

C．询问银行业金融机构的工作人员

D．查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料


正确答案：A
解析：要求银行业金融机构报送报表、资料不属于现场检查。

第4题：

对银行业金融机构债券投资的真实性检查，需要调阅的资料有（）

  • A、长期投资总帐
  • B、短期投资总帐、明细分户帐
  • C、长期投资明细分户帐
  • D、各类有价证券登记薄

正确答案:A,B,C,D

第5题：

根据《银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定》（银监办发〔2017〕110号），银行业金融机构应对存储的录音录像资料进行严格管理，不可人为（）。

  • A、更改
  • B、调阅
  • C、涂抹
  • D、删除

正确答案:A,C,D

第6题：

《银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取现场检查的措施包括()

A:进入银行业金融机构进行检查
B:询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
C:查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料
D:对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
E:检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

答案：A,B,C,D,E
解析：

第7题：

下列关于银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查的说法，正确的有（）。

  • A、有权询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
  • B、有权查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料
  • C、检查人员未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查
  • D、有权检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

正确答案:A,B,C,D

第8题：

银行业金融机构可以拒绝下列哪项现场检查措施()

A、进入银行业金融机构进行检查

B、询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

C、查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料由检查人员带回保管。

D、检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统


正确答案：C

第9题：

对机构准入的检查，主要是对银行业金融机构（）的真实、合规性等的检查。

  • A、设立
  • B、变更
  • C、风险
  • D、终止

正确答案:A,B

第10题：

现场检查的目的就是要通过对银行业金融机构的业务活动、财务活动和管理活动的现场检查和处理，确保（）

  • A、银行业金融机构会计报表、统计资料的真实性
  • B、保障银行业金融机构审慎经营
  • C、提高经营管理水平
  • D、保障金融资产的完整
  • E、维护金融体系的安全

正确答案:A,B,C,D,E

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